证书原件和复印件、法定代表人授权委托书和经办人的身份证及其复印件、签署的《证券交易委托代理协议书》及其他合同等。(二)正常经纪客户的认定及处理判断客户是否属于正常 的正常经纪客户：1、存在正常经纪业务外的合同关系；2、证券公司因该账户业务向客户或第三方支付过委托理财或借贷收益、中介费等额外收入的；3 ...
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管。2005年12月底前全面实现客户交易结算资金的独立存管，其中部分公司完成第三方存管。2.改革国债回购交易结算制度。择机公布《债券登记托管和结算业务实施 和登记结算公司的关系和各自责任，对国债现券质押手续和证券公司与其客户之间的委托合同进行完善并作出明确规定；明确原有质押式回购交收违约的处理规则，对 ...
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管。2005年12月底前全面实现客户交易结算资金的独立存管，其中部分公司完成第三方存管。2.改革国债回购交易结算制度。择机公布《债券登记托管和结算业务实施 和登记结算公司的关系和各自责任，对国债现券质押手续和证券公司与其客户之间的委托合同进行完善并作出明确规定；明确原有质押式回购交收违约的处理规则，对 ...
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留存有效身份证件的复印件或者影印件。 基金销售机构销售基金产品时委托其他机构进行客户身份识别的，应当通过合同、协议或其它书面文件，明确双方在客户身份识别、 委员提出了修改意见。我们根据讨论情况进行了修改，形成此稿。随着今年以来第三方支付及监督银行的试点启动，以及基金注册登 记数据中央交换平台开始搭建， ...
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使用权等） 上市公司是否已取得业务经营所需的全部许可、批准和资质证书（如安全生产许可证、排污许可证、药品生产许可证等） 6.4.4 是否需要向第三方缴纳无形资产使用费 6.4.5 是否不存在控股股东及其关联方或交易对方及其关联方通过交易占用上市公司资金或增加上市公司风险的情形 6.5 对上市公司治理 ...
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资产应当按照中国证监会的规定采取托管或者第三方存管方式进行保管。定向资产管理合同应当明确约定客户委托资产的保管方式。对委托资产进行托管的，资产托管机构应当是 作出明确约定。第二十四条证券公司应当在合同中明确约定管理费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法支付方式和支付时间。第二十五条证券公司开展定向资产 ...
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资产应当按照中国证监会的规定采取托管或者第三方存管方式进行保管。定向资产管理合同应当明确约定客户委托资产的保管方式。 对委托资产进行托管的，资产托管机构应当是 明确约定。第二十四条证券公司应当在合同中明确约定管理费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间。第二十五条证券公司开展定向资产 ...
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证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议。证券公司在与客户签订融资融券合同后，应当通知商业银行根据 账户内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据。证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收 ...
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证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议。证券公司在与客户签订融资融券合同后，应当通知商业银行根据 账户内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据。证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收 ...
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、供应商、债权人、行业主管部门、行业协会、工商部门、税务部门、同行业公司等在内的第三方就有关问题进行广泛查询（如面谈、发函询证等）；（十）取得公司管理层 给关联方的资金使用费等，评价公司是否存在财务费用负担较重的风险以及有关利息费用支付合同的有效性和公允性。第三十三条调查公司合并会计报表政策的稳健性。 ...
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