的股份。投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算。第十三条 通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已 的，其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的5%。第二十六条 以要约方式进行上市公司收购的，收购人应当公平对待被收购公司的所有股东。 ...
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管理公司和基金托管部正式聘用的基金从业人员，应当取得基金从业资格。第七条 基金从业人员申请基金从业资格，应当具备下列条件： (一)具有中华人民共和国国籍， 所列情形之一的，中国证监会取消其基金从业人员相关资格。第二十六条 基金高级管理人员在任职期间因涉嫌违法、违规受到有关行政部门或者司法机关调查或审讯 ...
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万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。 第二十六条 证券的代销、包销期最长不得超过九十日。 证券公司在代销、包销 的交易保证金、风险基金存入开户银行专门帐户，不得擅自使用。 第一百一十三条 证券交易所依照证券法律、行政法规制定证券集中竞价交易的具体规则，制订证券交易所的 ...
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。 中国证监会 2012年10月18日证券公司定向资产管理业务实施细则第一章 总 则第一条 为了规范证券公司定向资产管理业务活动，根据《中华人民共和国证券法》、《证券 交易，也可以将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。第二十六条 证券公司将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的 ...
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的纪律处分。采取公开谴责的，应当书面告知自律管理对象作出处理决定的理由和依据。第二十条暂停执业，是指协会暂停自律管理对象特定种类执业资格的纪律处分。采取暂停执业的 行为仅可以实施一种纪律处分，但可同时实施一种或多种自律管理措施。第二十六条有下列情形之一的，协会可以酌情免予实施惩戒措施：（一）情节轻微， ...
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授权的其他职责。主任委员根据工作需要，可指定副主任委员履行上述部分职责。第七条委员会下设审理委员会和复核委员会两个职能委员会，分别负责纪律处分案件的审理和 理事会表决通过，但取消会员资格处分决定书除外。 第五章案件复查与复核第二十六条自律管理对象对协会自律管理措施决定提出书面异议申请书的，协会执业检查 ...
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承诺，保证重大资产重组申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第二十六条 中国证监会依照法定条件和法定程序对重大资产重组申请作出予以核准或者不予 增强独立性；应当有利于提高资产质量、改善财务状况、增强持续盈利能力。第三条 上市公司董事、监事、高级管理人员、保荐人和承销商、为本次发行出具专项文件 ...
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关心行业科技发展，热心行业科学技术奖励评审工作，能够积极参加各类评审活动。第八条评审专家数量根据评奖年度申报项目学科分布、数量等确定，专家熟悉学科要与 工作办公室组织成立评审委员会，评审委员会专家从奖励委员会和各评审专家组正副组长中选取。第二十六条会议评审采用专家打分排序和民主评议相结合的方式进行。 ...
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信息隔离墙制度指引二○一○年十二月二十九日证券公司信息隔离墙制度指引第一章总则第一条为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度，防范内幕交易和管理利益冲突，制定本 、证券自营、直接投资等业务，法律法规和证券监管机构另有规定的除外。第二十六条证券公司应当建立证券研究报告的审查机制，对证券研究报告的内容是否涉及 ...
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份额的登记，由资产管理人负责办理；资产管理人可以委托其他机构代为办理。 第二十六条 从事特定资产管理业务，资产管理人、资产托管人和资产委托人应当依照法律法规 季度结束之日起15个工作日内将客户资料表报中国证监会备案。 第四十三条 订明资产管理合同终止的情形，包括下列事项： (一)资产管理合同期限届满而 ...
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