问题进行了调查。一、违规事实1995年10月至1996年3月，沈阳市第四律师事务所在为沈阳蓝田股份有限公司(以下简称“蓝田公司”)股票公开发行出具法律意见书期间 由该银行直接上缴国库)，并将付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局执行监督处。沈阳市第四律师事务所和龙连芝、齐群、杨子昌如对本处罚决定 ...
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案件的事实进行陈述和辩解，提出有关证据，对调查人员提出的证据进行质证；(四)证券监管机构业务部门负责人及案件调查人员提问；(五)听取当事人或其委托代理人的 ”)稽查局信访处为证券监管机构信访工作的归口管理部门，负责指导督办系统的信访工作。其他部门应当协助做好信访工作。派出机构应设专人负责信访工作。第四 ...
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二、处罚决定陕国投雁塔路营业部的上述行为违反了《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第四十三条的规定，构成了《股票条例》 号2610044690，由该银行直接上缴国库)，并将付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局执行处备查。上述机构和个人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定 ...
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《禁止证券欺诈行为暂行办法》(以下简称《禁止欺诈办法》)第三条的规定，构成《禁止欺诈办法》第四条第(三)项所述的行为。根据《禁止欺诈办法》第 帐号2610044690，由该银行直接上缴国库)，并将付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局执行监督处备查。俞梦文如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之 ...
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股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第四十三条的规定，构成《股票条例》第七十一条第(八)项所述的行为。依据《股票条例》第 ，帐号2610044690，由该银行直接上缴国库)。并将付款凭证的复印件送中国证监会稽查局执行处备查。重庆新华信托上海营业部如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之 ...
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《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第四十三条的规定，构成《股票条例》第七十一条(八)项所述的行为。(二)挪用客户保证金 号2610044690，由该行直接上缴国库)，并将付款凭证的复印件送中国证券监督管理委员会稽查局执行监督处备案。上述机构和个人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚 ...
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了《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第四十三条的规定，构成了《股票条例》第七十一条等(八)项所述的行为。依据《股票 帐号2610044690，由该银行直接上缴国库)，并将付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局执行处备查。上述机构和个人如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日 ...
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。 二、处罚决定光大证券齐齐哈尔营业部的上述行为违反了《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第四十三条的规定，构成了《股票条例》第 ，帐号2610044690，由该银行直接上缴国库)，并将付款凭证复印件送中国证监会稽查局执行处备查。上述机构和个人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定 ...
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，624元。 二、处罚决定盘锦市财政证券公司的上述行为，违反了 《证券法》第七十四条的决定，构成了《证券法》第一百九十条所述的行为。依据《 分理处，帐号2610044690，由该银行直接上缴国库。)并将付款凭证的复印件送中国证监会稽查局执行处备查。上述机构如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起 ...
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二、处罚决定武汉上证的上述行为违反了《股票条例》第四十三条的规定，构成《股票条例》第七十一条第(八)项所达的行为。根据《股票条例》第 月坛南街分理处，帐号2610044690，由该银行直接上缴国库)，并将付款的复印件送中国证监会稽查局执行监督处备查。如对本处罚决定不服，武汉上证、丁祥频可在收到本处罚 ...
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