前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，上市公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报本所备案后公告。 6 。内部控制自我评价报告至少应当包括以下内容： (一)内部控制制度是否建立健全和有效实施； (二)内部控制存在的缺陷和异常事项及其处理情况(如适用)； (三)改进和完善 ...
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的实际控制权所达成的协议）的主要内容及其生效和终止条件、控制方式及权限、控制关系结构图及各层控制关系下的各主体及其持股比例、以及是否存在其他共同控制 和验证，未发现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，确认本次股权变动合法有效，并对此承担相应的责任”。第六节 备查文件第四十二条信息披露义务人应当将备查文件 ...
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收购人（包括股份持有人、股份控制人、一致行动人）应当以方框图或者其他有效形式，全面披露其相关的产权及控制关系，列出股份持有人、股份控制人及各层之间的 股东的实际控制权所达成的协议）的主要内容及其生效和终止条件、控制方式（包括相关股份表决权的行使权限）、控制的程度、是否存在其他共同控制人及其身份介绍等。 ...
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帐户和资金帐户，并采取技术手续严格管理；（二）检查开设自营帐户的会员是否具备规定的自营资格；（三）要求会员按月编制库存证券报表，并于次月５日前 协议的内容与格式应当符合国家有关法律、法规、规章、政策的规定，并报证监会备案。交易所与任何上市公司所签上市协议的内容与格式均应一致；确需与某些上市公司签署特殊 ...
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类型、营业期限、执行事务合伙人(或委派代表)或负责人、其他合伙人或投资者发生变更的，企业应及时办理证券账户注册信息变更手续，并提交下列变更申请材料： (一 附表 2)。 第六条 对于合伙企业、创投企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其营业执照是否有效、是否通过年检，如营业执照过期或未通过年检 ...
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系统突发故障事件，建立健全信息系统故障应急响应机制，有效预防、及时控制和最大限度地消除突发故障事件的危害和影响，应制定被托管机构信息系统故障应急 开发商： 介质； 带宽：备线路开发商： 介质； 带宽：隔离情况 办公网和交易网是否隔离：隔离措施：交易网与互联网隔离情况： 隔离措施：办公网与互联网隔离情况 ...
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全部存入专用银行存款账户以及风险准备金计提基础与比例是否达标等情况进行专项说明。 十七、会员制机构的法定代表人及主要负责人应向注册地证监局及分支机构所在地 方式及其变化，专用银行账户开户银行、开户相关协议及其变化；(三)执业人员与从业人员的名单、证书号码、有效身份证件号码、部门岗位情况，执业人员所服务 ...
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是否全部存入专用银行存款账户以及风险准备金计提基础与比例是否达标等情况进行专项说明。十七、会员制机构的法定代表人及主要负责人应向注册地证监局及分支机构所在地 方式及其变化，专用银行账户开户银行、开户相关协议及其变化；（三）执业人员与从业人员的名单、证书号码、有效身份证件号码、部门岗位情况，执业人员所 ...
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的内容与格式应当符合国家有关法律、法规、规章、政策的规定，并报证监会备案。交易所与任何上市公司所签上市协议的内容与格式均应一致；确需与某些上市公司 隐患、漏洞不重视、不报告、不及时解决；(四)对在证券交易所内发生的违规行为未能及时采取有效措施予以制止或者查处不力。关联法规：国务院部委规章（1）条第九十 ...
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股票帐户和资金帐户，并采取技术手续严格管理；(二)检查开设自营帐户的会员是否具备规定的自营资格；(三)要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送 的内容与格式应当符合国家有关法律、法规、规章、政策的规定，并报证监会备案。交易所与任何上市公司所签上市协议的内容与格式均应一致；确需与某些上市公司签署 ...
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