第四章 保荐业务规程 第三十八条 保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系，切实保证保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人、项目协办 声明； （七）中国证监会规定或者保荐协议约定的其他权利。 第五十五条 发行人有下列情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐 ...
//www.110.com/fagui/law_358694.html-了解详情
。 第四章 保荐业务规程 第三十八条 保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系，切实保证保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人、项目协办人 声明；（七）中国证监会规定或者保荐协议约定的其他权利。第五十五条 发行人有下列情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐 ...
//www.110.com/fagui/law_318082.html-了解详情
证券和资金的清算交收及相关管理；（五）受发行人的委托派发证券权益；（六）依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；（七） 交收，应当向证券登记结算机构申请取得结算参与人资格，与证券登记结算机构签订结算协议，明确双方的权利义务。没有取得结算参与人资格的证券公司，应当与结算参与人签订委托 ...
//www.110.com/fagui/law_164145.html-了解详情
销售活动中产生的相关费用，客户维护费从基金管理费中列支。 基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式；除客户维护费 形成合理的、可持续的盈利模式，不利于形成多元化、多层次的销售渠道体系。(三)部分投资人将基金作为投机品种进行频繁申购赎回，一些机构投资人运用资金优势 ...
//www.110.com/fagui/law_363882.html-了解详情
制度，强化信息披露责任意识，建立内部责任追究机制，促进董事、监事和高级管理人员勤勉尽责。上市公司应在年报“内部控制”部分披露建立年报信息披露重大差错责任 实施适合自身特点的业务质量复核体系。复核中应关注项目组是否已就涉及意见分歧的事项、其他疑难问题或争议事项进行适当咨询；业务工作底稿是否反映项目组针对 ...
//www.110.com/fagui/law_390292.html-了解详情
和经营性资产发生实质变更。第十四条 主要股东情况通过现场调查、咨询中介机构、走访工商管理部门，以及查阅发行人主要股东（应追溯至发行人实际控制人）的 年产品返修率、客户诉讼和产品质量纠纷等方面的资料，调查发行人销售维护和售后服务体系的建立及其实际运行情况，分析客户诉讼和产品质量纠纷对未来销售的影响及销售 ...
//www.110.com/fagui/law_64873.html-了解详情
资金和客户资金的风险控制，建立自有资金运用的决策、审核、批准、监控相分离的管理体系，加强资金额度控制和资金使用的日常监控，对资金异常变动和大额资金存取等 应妥善保管客户开户、交易及其他资料，杜绝非法修改客户资料；应完善客户查询、咨询和投诉处理等制度，确保客户能够及时获知其账户、资金、交易、清算等方面的 ...
//www.110.com/fagui/law_50806.html-了解详情
销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构总部与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利和义务，并至少包括以下内容： (一)销售费用分配的比例 基金销售专业委员会对《办法(修订稿)》进行了讨论，来自基金管理公司、商业银行、证券 公司、证券投资咨询公司的专家委员提出了修改意见。我们根据讨论情况进行 ...
//www.110.com/fagui/law_370862.html-了解详情
证券和资金的清算交收及相关管理；(五)受发行人的委托派发证券权益；(六)提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；(七)中国证监会批准 收，应当向证券登记结算机构申请取得结算参与人资格，与证券登记结算机构签订结算协议，明确双方的权利义务。没有取得结算参与人资格的证券公司，应当与结算参与人 ...
//www.110.com/fagui/law_152064.html-了解详情
的投资风险，由投资者自行负责。''投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。'关联法规：全国人大法律（1 第六十三条发行人应披露与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员所签定的协议，董事、监事、高级管理人员及核心技术人员作出的重要承诺，以及有关协议 ...
//www.110.com/fagui/law_148142.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务