和客户资金的风险控制，建立自有资金运用的决策、审核、批准、监控相分离的管理体系，加强资金额度控制和资金使用的日常监控，对资金异常变动和大额资金存取等 方式，确保交易数据的安全完整。第四十条证券公司网上交易系统应采取有效的身份认证及访问控制措施，网上交易系统应详细记录客户的网上交易和查询过程。加强交易方 ...
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管理纳入证券公司风险控制工作范围，建立健全网上证券风险控制管理体系。 第十条对在网上开展证券业务的审计应纳入证券公司的审计工作范围。 第十一条证券 服务的信息系统，包括互联网接入子系统、安全防护与监控子系统、应用服务子系统、身份认证子系统和后台隔离子系统。 第三十七条证券公司应提供预留验证信息服务，在 ...
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管理纳入证券公司风险控制工作范围，建立健全网上证券风险控制管理体系。第十条 对在网上开展证券业务的审计应纳入证券公司的审计工作范围。第十一条 证券 服务的信息系统，包括互联网接入子系统、安全防护与监控子系统、应用服务子系统、身份认证子系统和后台隔离子系统。第三十七条 证券公司应提供预留验证信息服务，在 ...
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纳入本机构风险控制工作范围，建立健全网上基金销售风险控制管理体系。 第九条基金销售机构的网上基金销售信息系统应部署在中华人民共和国境内，满足监管部门现场 调查取证要求。 第十条基金销售机构应当与投资者签订网上基金或网上金融业务服务协议或合同，明确双方的权利、义务和风险的责任承担，向投资者揭示使用网上 ...
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控制制度、操作流程和风险识别以及评估与控制体系以外，会员还应当针对包括但不限于下列有关事项建立相应的业务管理制度： （一）未了结相关融券交易 投票意愿。会员委托本所信息公司代为征集客户投票意愿，需事先签署相关技术服务协议，联系电话：021-68791152。 会员通过本所网络系统征集客户投票意愿的，应 ...
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