和客户资金的风险控制，建立自有资金运用的决策、审核、批准、监控相分离的管理体系，加强资金额度控制和资金使用的日常监控，对资金异常变动和大额资金存取等 方式，确保交易数据的安全完整。第四十条证券公司网上交易系统应采取有效的身份认证及访问控制措施，网上交易系统应详细记录客户的网上交易和查询过程。加强交易方 ...
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风险管理纳入证券公司风险控制工作范围，建立健全网上证券风险控制管理体系。 第十条对在网上开展证券业务的审计应纳入证券公司的审计工作范围。 第十一条证券公司 应符合国家安全标准的有关要求。 第十二条证券公司应当与投资者签订网上证券服务协议或合同，明确双方的权利、义务和相关风险的责任承担，向投资者充分揭示 ...
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风险管理纳入证券公司风险控制工作范围，建立健全网上证券风险控制管理体系。第十条 对在网上开展证券业务的审计应纳入证券公司的审计工作范围。第十一条 证券公司 应符合国家安全标准的有关要求。第十二条 证券公司应当与投资者签订网上证券服务协议或合同，明确双方的权利、义务和相关风险的责任承担，向投资者充分揭示 ...
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应由基金销售机构自主运营、自主管理。如涉及第三方(指除基金销售机构及其客户以外的任何一方)，必须与第三方签订保密协议和服务协议，明确责任，采取措施防止通过 认证时，应遵照国家有关法律法规的规定。 网上基金销售信息系统采用的认证授权和加密体系应具备足够的强度和抗攻击能力，并根据网上基金销售业务的安全性 ...
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控制制度、操作流程和风险识别以及评估与控制体系以外，会员还应当针对包括但不限于下列有关事项建立相应的业务管理制度： （一）未了结相关融券交易前 投票意愿。会员委托本所信息公司代为征集客户投票意愿，需事先签署相关技术服务协议，联系电话：021-68791152。 会员通过本所网络系统征集客户投票意愿的， ...
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