现公布《关于进一步做好创业板推荐工作的指引》，请遵照执行。 中国证券监督管理委员会二〇一〇年三月十九日 关于进一步做好创业板推荐工作的指引 一、为进一步 创业板促进自主创新企业及其他成长型创业企业发展的市场功能，支持和促进国家战略性新兴产业的发展，根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、 ...
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业务规模注4 30 3.2% 4.8% 6.4% 8% 16% 政府债券承销业务规模注5 31 1.6% 2.4% 3.2% 4% 8% 4. 资产管理业务 风险资本准备 32 其中：集合理财业务规模 33 1.2% 1.8% 2.4% 3% 6% 限额特定理财业务规模 34 0.8% 1.2% 1 ...
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募的申请》(南基[2000]第8号)及其他有关材料收悉。根据 《证券投资基金管理暂行办法》 、《国务院办公厅转发证监会关于原有投资基金清理规范方案的通知》(国办发 基金主要投资于国内依法公开发行的股票、债券，股票投资中以价值被市场低估、通过管理创新和制度创新具有较大增值潜力和所处行业发展前景广阔，技术 ...
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；熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力。五、一旦决定代为履行职务，证券公司应当在作出决定时立即向证券公司 应当每月向证券公司注册地证监局报告公司的经营管理情况及代为履行职务的相关情况。公司不得扩大现行业务规模，不得申请创新业务。代为履行职务人在对外身份上应 ...
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结束后对有关会计师事务所进行现场检查，一旦发现违法违规问题，中国证监会将依法追究上市公司、会计师事务所及相关注册会计师的责任。 中国证券监督管理委员会二○一一年十二月三十日2011年上市公司年度报告摘要披露格式 ××××股份有限公司年度报告摘要1重要提示1.1本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级 ...
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二○一一年四月十二日 期货公司分类监管规定 第一章总则第一条为有效实施对期货公司的监督管理，引导期货公司进一步深化中介职能定位，促进期货公司持续规范健康发展和做优做强 未按规定使用分类评价结果的，每次扣1分；（十三）开展期货投资咨询等创新业务不符合有关业务规则的，每次扣0.5分。第十七条期货公司在评价 ...
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开放和稳定发展的若干意见》，积极推动证券业的规范发展，鼓励证券公司在业务和管理等方面开展创新活动。现将有关问题通知如下：一、鼓励证券公司充分发挥创新 。经评审通过者，确定为试点证券公司。申请评审的证券公司的法定代表人、经营管理的主要责任人应对其申报的公司经营情况和会计报表等资料的真实性、准确性和完整性 ...
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分置问题。 四、严格规范股权分置改革秩序12、上市公司及其董事会要严格按照管理办法规定的程序进行股权分置改革，认真履行信息披露义务，切实维护投资者特别是公众 出现的新情况、新问题，及时制定和完善相应的管理办法。要完善监管手段、提高执法效力，拓展市场发展和创新空间，为资本市场改革开放和稳定发展创造良好的 ...
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利用公司现有营业网点、客户资源、业务专长或者管理经验，有利于优化对客户的服务和改善公司盈利模式。证券公司经营创新业务，应当建立内部评估和审查机制，对创新 之日起15个工作日内，向证监会提交营业执照副本复印件和拟负责申请增加业务的高级管理人员与从业人员的名单、简历、资格证书复印件等材料，申请换发经营证券 ...
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了《期货经纪公司治理准则》(试行)，现予发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二○○四年三月十五日期货经纪公司治理准则(试行)第一章总则第一条为推动期货 经理违法违规行为进行监督。除此之外，监事会或监事还应对期货经纪公司的保证金管理和业务创新活动的合规性进行重点监督。关联法规：全国人大法律（1）条第 ...
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