内容和费用标准等相关事项。期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国期货业协会制定。第十六条期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势， 管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和 ...
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的资金只能用于提取风险准备金、支付客户理赔、经营管理开支、股东分红以及其他合理支付。(二)会员制机构应对每笔咨询服务收入按10%的比例计提风险准备金，按月归集 的客户。 十二、会员制机构应在相关媒体栏目、业务发生场所、证券投资咨询服务合同及研究推介报告的首页，以醒目的方式进行风险提示(电视栏目中应不 ...
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的证券经营机构、期货经纪机构、信息服务公司、信息网络公司、财务顾问公司、资产管理公司、投资公司以及中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)认定的其它从事 订立应当遵循自愿、平等和诚实信用原则，不得违反国家的法律、法规和中国证监会的有关规定。投资咨询服务合同应当载明下列事项：1、从事证券或者期货投资 ...
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各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会）：为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，根据《证券、期货投资咨询 的订立应当遵循自愿、平等和诚实信用原则，不得违反国家的法律、法规和中国证监会的有关规定。投资咨询服务合同应当载明下列事项：１．从事证券或者期货投资咨询 ...
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将其向他人提供的咨询服务的资料按规定妥善保存；(九)证券投资咨询机构的公司章程的合法性及其执行情况；(十)证券投资咨询机构的各项管理制度的合法性及其执行情况 机构就证券的发行交易和上市公司的兼并重组等资本运营活动提供咨询服务时，是否按照咨询服务合同的约定，尽到必要的审慎勤勉义务；是否有内幕交易、传播 ...
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其向他人提供的咨询服务的资料按规定妥善保存；（九）证券投资咨询机构的公司章程的合法性及其执行情况；（十）证券投资咨询机构的各项管理制度的合法性及其执行 咨询机构就证券的发行交易和上市公司的兼并重组等资本运营活动提供咨询服务时，是否按照咨询服务合同的约定，尽到必要的审慎勤勉义务；是否有内幕交易、传播虚假 ...
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的通知》（证监发〔2006〕104号）和《关于切实加强广播电视证券节目管理的通知》（广发〔2010〕59号）等要求，参与的广播电视证券节目 是否存在违规营销荐股软件或研究报告情形 17 是否存在关联公司销售证券咨询软件、提供证券投资咨询服务情形 18 是否存在代理客户从事证券投资、与客户人约定分享收益 ...
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；(四)理事会候选人名单及简历；(五)场地、设备及资金情况说明；(六)拟任用管理人员的情况说明；(七)证监会要求提交的其他文件。第八条 证券交易所章程应当 中做出明确规定。第七十三条 证券登记结算机构应当依据与证券发行人签订的服务合同，定期或者不定期地向证券发行人提供证券持有人名册及其他有关资料。在 ...
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的资金只能用于提取风险准备金、支付客户理赔、经营管理开支、股东分红以及其他合理支付。（二）会员制机构应对每笔咨询服务收入按10%的比例计提风险准备金，按月归集 需求的客户。十二、会员制机构应在相关媒体栏目、业务发生场所、证券投资咨询服务合同及研究推介报告的首页，以醒目的方式进行风险提示（电视栏目中应不 ...
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高管人员和员工谈话，咨询中介机构，查阅发行人完税凭证、工商登记及相关资料、银行单据、保险凭证、贷款合同及供销合同和客户服务合同、监管机构的监管 根据发行人的主营业务，确定发行人所属行业。通过收集行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件，了解行业监管体制和政策趋势。通过收集行业杂志 ...
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