中国证监会主办的，其受理事项依照本规定第二章第一节的规定办理。中国证监会提出审查意见，将申请材料移送有关行政机关审查会签。有关行政机关审查会签完毕，中国证监会 。第五十三条 本规定自2010年2月1日起施行。《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（试行）》（证监发[2004]62号）同时废止。...
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的行为。本规定所称合规，是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认 。第十二条合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。证券监管机构要求对公司报送的申请 ...
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有效防范和化解风险，按照《国有企业境外期货套期保值业务管理办法》特制定本指导意见。关联法规：国务院部委规章（1）条第二条获得境外期货业务许可证的企业在 十六条现货部门以企业认可的方式给交易人员下达明确的交易指令，交易人员审查指令是否符合具体保值方案，如果符合，交易人员选择合适的市场时机执行交易指令。 ...
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材料，一并报送法律部。第二十条 法律部从以下几个方面对规章送审稿进行审查后，出具审查意见：（一） 制定规章的基本条件是否成熟；（二） 主要制度与现行法律、 协会等单位制定或者修改章程、业务规则等文件，应当按照《证券法》、《期货交易管理条例》和中国证监会的规定，报中国证监会批准、备案。第四十条 本规定自 ...
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有关材料，一并报送法律部。第二十条法律部从以下几个方面对规章送审稿进行审查后，出具审查意见：（一） 制定规章的基本条件是否成熟；（二） 主要制度与现行法律、 协会等单位制定或者修改章程、业务规则等文件，应当按照《证券法》、《期货交易管理条例》和中国证监会的规定，报中国证监会批准、备案。第四十条本规定自 ...
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与交易管理暂行条例》（以下简称《股票条例》）、《证券交易所管理办法》等法律、法规、规章及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。１．２股票及其衍生品种在 本所同意，不得擅自披露有关信息。３．１．６本所在接受公司上市申请后，将审查意见及拟定的上市时间连同相关文件一并报中国证监会批准。３．１．７中国证监会对本 ...
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则第一条 为了保护公民、法人或者其他组织的合法权益，保障和监督中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依法行使监管职权，进一步发挥行政复议制度在解决证券期货 行政复议听证；（二）根据需要提请召开行政复议委员会工作会议；（三）提出审查意见；（四）办理行政复议和解、组织行政复议调解等事项；（五）指导 ...
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秩序，保护投资者的合法权益，规范基金上市行为，根据法律、法规、规章的有关规定和《证券投资基金管理暂行办法》及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。第二条 二条本所对基金管理人提交的第十条所述基金上市申请文件进行审查，认为符合上市条件的，将审查意见及拟定的上市时间连同相关文件一并报中国证监会批准。第十三条 ...
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界限或者作出补充规定的问题，由相关部门提出草案，经法律部按照我会部门规章审查程序提出意见，报会领导同意后，以我会名义发布或作出解释。 四、凡属于 的，由法律部提出意见，报会领导同意后作出解释。 五、未依照前述规定作出的解释一律无效，由有关部门承担相应责任。 中国证券监督管理委员会1999.06.09 ...
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从事证券投资咨询业务的子公司，依照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及相关规定执行。关联法规：国务院部委规章（1）条第二十条证券公司可依据中国证监会有关规定申请 要求的申请材料之日起三十个工作日内将对注册资本金变更方案的审查意见书面通知申请人。审查未通过的，中国证监会应在书面通知中注明理由，并在一年内 ...
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