中，当地证监局、证监会现场工作组、行政清理工作组(清算组)应当加强对被托管机构信息系统维护和建设的监督、指导和协调工作，有关部门和单位应配合和协作。第二 软件台账》(表17)、《交接日技术资料登记表》(表18)、《交接日信息技术合同台账》(表19)、《交接日相关单位联系方式汇总表》(表20)、《交接日 ...
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电话、域名、短信号码等，并应在与投资者签订的协议或合同中明确告知客户使用网上证券信息系统的合法途径、意外事件的处理办法，以及证券公司联系方式等 防范SQL注入式攻击、跨站脚本攻击等网页攻击的能力，同时关闭HTTP服务器的Web远程维护功能。 第六章 移动证券 第五十二条移动证券指客户通过手机或其他具备 ...
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电话、域名、短信号码等，并应在与投资者签订的协议或合同中明确告知客户使用网上证券信息系统的合法途径、意外事件的处理办法，以及证券公司联系方式等 防范SQL注入式攻击、跨站脚本攻击等网页攻击的能力，同时关闭HTTP服务器的Web远程维护功能。 第六章 移动证券第五十二条 移动证券指客户通过手机或其他具备 ...
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规定、自律规则以及职业道德，遵守所服务证券公司的相关管理制度，规范执业，自觉维护证券行业及所服务证券公司的声誉，保护客户合法权益。 第七条证券经纪人 信息； (十三)损害客户合法权益、扰乱市场秩序或者违背职业道德的其他行为。 第十条合同应约定甲方向乙方支付报酬的计算依据、计算方法、支付时间和支付方式。 ...
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信息。 第十三条基金销售机构委托或定制开发网上基金销售业务系统，应与软件开发商签订详细的商业合同及保密协议，明确软件开发商应用软件中使用的第三方产品具备 系统的访问控制应做到： (一)关闭网上基金销售信息系统所有与业务和维护无关的服务及端口，严格控制防火墙中的权限设置，确保按"最小权限原则"进行设置； ...
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。第八条 期货经纪公司应当避免与客户的任何利益冲突，保证公平对待所有客户。在合同履行过程中，应当维护客户最大的合法权益。第九条 《期货经纪合同》 期货经纪公司所能控制的原因，例如：地震、水灾、火灾等不可抗力因素或者计算机系统、通讯系统故障等，可能造成您的指令无法成交或者无法全部成交，您必须承担由此导致 ...
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第一章 总 则第一条 为了保障证券交易系统正常运行，维护投资者合法权益，根据国家有关政策法令和中国证券交易系统有限公司章程，制定本规则。第二条 除本规则另 成立以来的经营业绩和财务状况以及下一年的盈利预测文件； 12．重要的合同； 13．公司创立大会或股东大会同意公司股票上市的决议； 14．涉及公司的 ...
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2.4.4 公司是否有限制或者禁止投资的关联方证券名单？本报告期内是否进行了维护？2.4.5 公司是否存在未认真审查可能发生的利益冲突就参与关联方交易的情况 机构核对资金和证券，确保账务准确无误？4.2.6 是否根据基金合同的规定制定合理的估值方法及系统并及时、准确进行估值及核对？4.2.7 是否存在 ...
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授权的代理人开户；（二）确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称 公司。第五章 客户资料管理第三十条 期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。监控中心应当对期货公司报送保证金 ...
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，应当统一通过监控中心办理。 第四条监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统(以下简称统一开户系统)，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过 外，单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照； (三)期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致 ...
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