、政纪责任。 六、各级党政组织和纪检、监察机构对本规定执行情况要进行监督、检查，对违反者要严肃查处。股份公司和证券经营、交易机构中的党组织要切实发挥监督 ，严肃查处违法违章的单位和人员，保障本市证券市场的健康发展。本规定自发布之日起执行。 中共上海市纪律检查委员会上海市证券管理委员会1993年8月7日...
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监控中心有限责任公司（以下简称期货保证金监控中心）和期货交易所相关人员组成。评审委员会的产生办法、组织结构、工作程序和议事规则由中国证监会另行规定。第六条 规状况主要根据期货公司在评价期内发生的违规行为，期货行业自律组织采取的纪律处分，中国证监会及其派出机构采取的监管措施、行政处罚，或者司法机关采取的 ...
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，周密安排，主动配合，推动改革措施稳步实施，取得实效。 中国证券监督管理委员会二○一二年四月二十八日附件： 关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见根据党中央、 过程。中国证监会、中国证券业协会要加强对询价、定价过程及存档资料的日常检查，对发行人和承销商夸大宣传、虚假广告等行为采取监管措施。（五）引入 ...
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监控中心有限责任公司（以下简称期货保证金监控中心）和期货交易所相关人员组成。评审委员会的产生办法、组织结构、工作程序和议事规则由中国证监会另行规定。第六 官有效履职提供必要的条件和保障 3.07 首席风险官按规定履行监督、检查职责，切实履行报告义务，并按要求及时向监管部门提交工作报告 4.内部控制 4 ...
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规状况主要根据期货公司在评价期内发生的违规行为、期货行业自律组织采取的纪律处分、中国证监会及其派出机构采取的监管措施、行政处罚，或者司法机关采取的 八条 期货公司状况发生重大变化或者出现异常且足以导致公司分类类别调整的，评审委员会有权根据有关情况及时对相关期货公司的分类进行动态调整。上述分类调整属于调 ...
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提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、 公司所在地的中国证监会派出机构报告。第三十二条财务顾问应当建立健全内部检查制度，确保财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续 ...
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下列职权：(一) 主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作；(二) 组织协调专门委员会的工作；(三) 检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。副理事长协助理事长工作。理事长 和记录员在会议记录上签名。第三十二条理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门 ...
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规定的职责，实行自律性管理的法人。第四条 证券交易所由中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)监督管理。证券交易所设立的证券登记结算机构，应当接受证监会的监督 ，并实施下列监管：(一)制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性；(二)规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户 ...
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职责，实行自律性管理的会员制事业法人。第四条证券交易所由中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）监督管理。证券交易所设立的证券登记结算机构，应当接受证监会 登记结算机构对其章程和业务规则进行修改。第九十条证监会有权派员监督检查证券交易所和证券登记结算机构的业务、财务状况，或者调查其他有关事项。上述 ...
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刑事处罚措施,中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施及证券行业自律组织纪律处分的情况进行评价。第三章 评价方法第八条 设定正常经营的证券公司 一）被采取出具警示函,责令公开说明,责令参加培训,责令定期报告,责令增加内部合规检查次数的,每次扣1分;（二）被采取出具警示函并在辖区内通报,责令 ...
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