陈述或者重大遗漏的，证监会依法认定其责任和予以行政处罚。 第二章信息披露违法行为认定第七条信息披露义务人未按照法律、行政法规、规章和规范性文件，以及证券 ，包括实际承担或者履行董事、监事或者高级管理人员的职责，组织、参与、实施了公司信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的，应当视情形认定其为直接负责 ...
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的说明（略） 中国证券监督管理委员会二○一一年四月二十九日附件一： 信息披露违法行为行政责任认定规则 第一章总则第一条为规范信息披露违法行政责任认定工作，引导 包括实际承担或者履行董事、监事或者高级管理人员的职责，组织、参与、实施了公司信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的，应当视情形认定其为直接 ...
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：为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范上市公司控股股东、实际控制人行为，切实保护上市公司和中小股东的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《 行政法规、部门规章及业务规则，现发布《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》，2007年6月1日正式施行，请遵照执行。深圳证券交易所二00七 ...
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：为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范上市公司控股股东、实际控制人行为，切实保护上市公司和中小股东的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《 行政法规、部门规章及业务规则，现发布《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》，2007年6月1日正式施行，请遵照执行。深圳证券交易所二00七 ...
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以便受托证券公司对其进行分类管理。第十条投资者应当积极参加本所或受托证券公司组织的投资者培训，详细了解并掌握有关证券产品的特点、风险、交易规则等信息。 准确、完整地提供相关资料。第二十条投资者遇有其他市场参与人在证券交易中实施不当行为，侵害其合法权益的，可以通过司法诉讼等合法途径寻求法律救济。第二十一 ...
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人应当善意使用其控制权，不得利用其控制权从事有损于上市公司和中小股东合法权益的行为。 第十条 控股股东、实际控制人应当保证上市公司资产完整、人员独立、财务独立 行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本指引相关规定： （一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法人组织； （二）控股股东、实际控制 ...
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万元。?二、处罚决定?(一)轻骑集团违规炒作股票、参与股权交易和漏交所得税违规行为，已由济南市人民政府作了没收非法所得、罚款、清理已开设的股票帐户和 股份有限公司3家上市公司依法免去张家岭所担任的董事长职务； 2.认定组织实施上述违规行为，并负有全面直接责任的轻骑集团证券部部长轻骑公司董理会秘书张珉为 ...
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利用内幕信息进行证券发行、交易活动。第四条 本办法所称内幕交易包括下列行为：(一)内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；(二)内幕 许可、其从事证券业务许可。证券交易场所、证券业协会和其他证券业自律性组织有虚假陈述行为的，按照有关规定处罚。关联法规：国务院部委规章（2）条第二十 ...
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起施行。附件：1、自律管理措施和纪律处分实施办法2、自律监察专业委员会组织规则13、自律监察案件办理规则 二○一二年八月十三日附件1： 中国证券业协会自律 要求其作出说明，督促其及时防范风险或者纠正涉嫌违反授权规定和协会自律规则行为的自律管理措施。采取谈话提醒的，应当提前五个工作日书面告知自律管理对象 ...
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单位或者部门应当教育、督促工作人员遵守本准则。第二十八条工作人员有违反本准则行为的，知情人可以向工作人员所在单位或者上级单位举报或投诉。中国证监会有关单位或部门 机关及派出机构工作人员。第三十二条本准则由中国证监会纪检（监察）机构和组织（人事）部门监督实施。第三十三条本准则自发布之日起施行， 《中国 ...
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