和效益等信息，建立健全证券业的基本单位名录库及其数据库系统。认真搞好这次证券业经济普查，对于研究制定证券业的发展规划、完善国民经济核算制度，将发挥重要作用。二 进行深度开发和应用。第七章表彰和处罚第二十三条对在普查工作中贡献突出的先进集体和先进个人，第一次证券业经济普查领导小组办公室予以表彰和奖励。 ...
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继承等原因，股东名册一律不得变更。如发现内外勾结为非法买卖未上市股票办理过户手续的情况，一经查实，将对股票托管机构的有关管理人员和经办人员从严处罚。三、公司违反本通知的，中国证监会不受理其股票上市申请。违反本通知的股份转让均属无效，由此产生的一切民事后果不受国家法律保护。...
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、事业单位作为期货交易所会员的客户所从事的期货交易。国有企业、事业单位参与期货交易，如违反本规定，一经查实，由其主管部门对其负责人从严处罚。 ...
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四、从业人员构成：有四分之一以上具有二年以上的证券或金融工作经验的大学本科经济类毕业生，或具有相当于经济师职称的专业技术人员；有三分之一以上具有二年以上证券 处以一万元以下的罚款；四、停止其部分业务；五、对当事人给予相应行政处分和经济处罚。以上处罚可以并处。第五十八条凡违反第四十一条，给予以下处罚：一 ...
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的律师丛培国、冯方暂停从事证券业务一年。四川省经济律师事务所、北京市国方律师事务所应自收到本处罚决定之日起十五日内，将罚、没款汇交 监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。四川省经济律师事务所、北京市国方律师事务所和寇盂良、刘安颖、丛培国、 ...
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筹措社会闲散资金，引导资金合理流向，控制消费基金膨胀，维护各方合法权益，促进本市经济建设，根据国务院《企业债券管理暂行条例》精神，结合本市情况，制定本办法。关联 对审批机关的工作人员违反本办法规定的，视其情节轻重，给予相应的行政处分和经济处罚，触犯刑律的，依法追究刑事责任。第六章附则第三十二条集体企业 ...
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二、发行企业债券的章程或办法；三、工商行政管理部门颁发的营业执照；四、经济主管部门同意发行债券的批复文件；五、计划部门准予进行固定资产或技术改造投资的 对市、县人民银行工作人员违反本办法规定，严重失职，徇私舞弊的应当给予行政处分和经济处罚。第五章附则第三十三条乡镇企业发行债券，适用本暂行办法的原则规定 ...
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债券的可行性报告； (二)、企业发债信誉评估文件； (三)、具有法人资格和清偿能力的经济实体出具的书面担保书； (四)、经会计事务所签证的上两个年度和上一季度的 审批机关的工作人员违反本办法规定的，视其情节轻重，给予相应的行政处分和经济处罚，触犯刑律的，依法追究刑事责任。 第六章附则 第三十一条 集体 ...
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第一条为了加强预算外资金管理，提高预算外资金的使用效益，促进预算内外资金综合平衡，推动经济建设和社会事业的发展，根据国家和省有关规定，制定本办法。第二条预算外 %以下处以罚款。有上述行为之一的，对单位领导或个人要给予必要的行政或经济处罚。第二十五条按照上述规定，依法收缴的罚没收入，按《湖北省罚没收入 ...
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开发信托投资公司天津证券交易营业部：最近，中国证监发根据《审计署关于中国经济开发信托投资公司1996年度资产负债损益的审计建议》(审建金[1997]378号)，对 ，现决定：对你营业部予以警告并罚款30万元。你营业部应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行 ...
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