准确地提供市场行情，对客户的指令予以确认、执行，成交后及时将结果通知客户并提供交易报告书及交易月报，成交情况查询。十、交易纠纷的解决期货经纪机构与客户之间 具有良好的职业道德４、未受过刑事处罚，并在申请从事期货业务前连续三年无经济违法记录。五、管理人员还应当具备以下条件之一１、在证券或金融机构工作三年 ...
//www.110.com/fagui/law_57585.html-了解详情
最近5年内是否未受到过行政处罚（不包括证券市场以外的处罚）、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁 交易对方及其高级管理人员最近5年是否 是否未导致本次回购具有大不确定性，如约定公司不能保留上市地位时交易将中止执行并返还原状等，对上市公司持续经营有负面影响或具有重大不确定性 5.3.3 ...
//www.110.com/fagui/law_371993.html-了解详情
业务规则第六十九条期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用 及处理结果存档。第六十四条 期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会、期货交易所调解处理。第六十五条 客户与期货 ...
//www.110.com/fagui/law_187837.html-了解详情
期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。第六条侵权与违约竞 ，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。第五十九条期货交易所、期货 ...
//www.110.com/fagui/law_18696.html-了解详情
交易所调查或处罚；(四)因经营状况恶化、支付困难或司法强制执行等原因导致不能正常完成与本公司的结算业务；(五)发生电脑系统及通信系统技术故障，不能 及其他报告义务，或者在本公司进行现场检查时不予配合；(三) 发生重大法律诉讼、经济纠纷或违法、违规事件，并可能严重影响结算参与人支付能力；(四) 证券公司 ...
//www.110.com/fagui/law_175758.html-了解详情
与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的，应当披露处罚机关或者受理机构的名称，所受处罚的种类，诉讼或者仲裁的结果，以及日期、原因和执行情况 。同时，将下列文字载入要约收购报告书：“收购人已将××元（相当于收购资金总额的20%）存入××银行××账户作为定金。收购人承诺具备履约能力。要约收购期限届满，收购人 ...
//www.110.com/fagui/law_176283.html-了解详情
公司内部控制指引》（证监发[2001]15号）进行了修订，现予发布，请参照执行。原《证券公司内部控制指引》（证监发[2001]15号）同时废止。中国证监会 岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度。第一百二十四条证券公司关键岗位人员任期届满、工作调动或离职，应当进行任期经济责任审计及专项审计。 ...
//www.110.com/fagui/law_50806.html-了解详情
，强制其退出交易，并按《中华人民共和国治安管理条例》的有关规定处理，构成犯罪的，依法追究其刑事责任；对客户与公司之间发生的经济纠纷， 期货从业人员和客户依法从事期货交易。以上请示如无不妥，请批转各地各部门执行。陕西省证券监督管理委员会国家外汇管理局陕西分局陕西省工商行政管理局陕西省公安厅一九九八年六月 ...
//www.110.com/fagui/law_61403.html-了解详情
办法；(十)交易中禁止行为；(十一)违反交易规则的处罚办法；(十二)期货交易纠纷的解决；(十三)其他需要在规则中规定的事项。第十五条 省期货市场行政管理部门 。期满不申请复议、也不向人民法院起诉、又不履行处罚决定的，由省期货市场行政管理部门申请人民法院强制执行。第十五章 附 则第九十二条 本条例执行中 ...
//www.110.com/fagui/law_201397.html-了解详情
证券交易所调查或处罚；（四）因经营状况恶化、支付困难或司法强制执行等原因导致不能正常完成与本公司的结算业务；（五）发生电脑系统及通信系统技术故障，不能 他报告义务，或者在本公司进行现场检查时不予配合；（三）发生重大法律诉讼、经济纠纷或违法、违规事件，并可能严重影响结算参与人支付能力；（四）证券公司的净 ...
//www.110.com/fagui/law_350803.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务