称证券、期货相关机构，是指上市公司、首次公开发行证券公司、证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资基金及其管理公司、证券登记结算机构等。 时间 注册会计师 证书编号 考试全科合格证号 或考核（认定） 文件号 是否股东 或合伙人 最近一次注册后连续执业时间 最近一次注册后在本机构连续执业时间 是否 ...
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结算专用账户。 第二十条独立基金销售机构设立分支机构，变更经营范围、注册资本或者出资、股东或者合伙人、高级管理人员的，应当自工商登记变更之日起十 交易确认； (四)代理发放红利； (五)建立并保管基金份额持有人名册； (六)登记代理协议规定的其他职责。 第六十九条 基金管理人变更基金的注册登记机构的， ...
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和出资人的背景情况，包括名称或者姓名、国籍、经营范围或者职业、出资额等。（四）负责执行有限合伙企业事务的普通合伙人，应当承诺有限合伙企业入股证券公司不违反反 证券公司股权另有规定的，从其规定。二十三、通过证券交易所的证券交易或者协议转让等方式，上市证券公司依法变更持有5%以下股权的股东，不适用本指引， ...
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，除提交本条第一款规定材料外，还应当提交下列材料：(九)会计师事务所合并协议复印件；(十)合并前吸收方质量控制制度、内部管理制度及执行情况说明；(十 最近1年内未从事证券业务的；(四)注册会计师流动过于频繁的；(五)股东或者合伙人之间关系不协调，可能对执业质量造成影响的；(六)高层管理人员发生重大变动 ...
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充分分析差异原因，不得仅以管理层解释作为证据。4. 重视集团财务报表审计集团项目合伙人首先应从规模和风险两个角度合理识别重要组成部分，并确定拟执行的工作 的附注说明。2. 公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号-非 ...
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充分分析差异原因，不得仅以管理层解释作为证据。4. 重视集团财务报表审计集团项目合伙人首先应从规模和风险两个角度合理识别重要组成部分，并确定拟执行的工作 的附注说明。2. 公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号-非 ...
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、实缴资本、成立时间、组织形式、经营范围、公司主要负责人、董事会成员或主要合伙人名单及其简历；(2)注册地或主要经营活动所在地有关主管当局核发的营业执照(副本)， 的文件、资料使用外文的，应当附有与原文内容一致的中文译本。(六)发起协议／合资合同主要内容包括各股东对拟设立基金管理公司的出资金额与比例、 ...
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有关主管当局核发的营业执照(复印件)或合法开业证明；(三)公司章程；(四)董事会成员或主要合伙人名单；(五)最近3年的年报；(六)由所在国或地区监管当局出具的同意其 工作人员，不得与任何法人或自然人签定可能给代表处或所代表的机构带来收入的协议或契约，也不得从事其他经营性活动。第十五条首席代表不得由其总 ...
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由其所在国或地区金融监管当局批准设立的从事证券类业务的金融机构；（三）申请者合法经营、享有良好信誉并在过去3年内连续盈利。第六条申请设立代表处，申请者应当提交 的营业执照（复印件）或合法开业证明；（三）公司章程；（四）董事会成员或主要合伙人名单；（五）最近３年的年报；（六）由所在国或地区监管当局出具的 ...
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