被责令整改尚未验收合格的情形；8、公司经批准已开业的营业部守法合规经营；9、公司不得同时筹建两家或者两家以上的营业部；10、公司的 3)营业部从业人员名册、期货从业资格证书、无犯罪记录证明；(4)营业部经营场所所有权或使用权证明；(5)营业部经营场所消防检验合格证；(6)营业部与期货经纪业务有关的设施 ...
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会计师事务所出具的股东最近两年财务会计报告；(四)法定验资机构出具的验资证明；(五)期货交易风险说明书、期货经纪合同样本、经纪业务规则、财务会计制度以及 人员；(四)期货经纪公司对营业部有完备的管理制度；(五)营业部有符合要求的经营场所和设施；(六)中国证监会规定的其他条件。第十四条 期货经纪公司申请 ...
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(二)发起人协议；(三)发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；(四)招股说明书；(五)代收股款银行的名称及地址；(六)承销机构名称及 具有证券从业资格；(五)有完善的风险管理与内部控制制度；(六)有合格的经营场所和业务设施；(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督 ...
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、管理制度和内部控制制度符合中国证监会的规定；⑧有符合期货经纪业务需要的经营场所和有关设施。(3)中国证监会派出机构应当在规定的期限内将初步审查意见 三)；(7)经全体拟出资人共同指定的筹建负责人的名单、简历和无犯罪记录证明；(8)中国证监会认为必要时，申请人须提供地方政府关于设立期货经纪公司必要性和 ...
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、有熟悉证券业务的从业人员和管理人员；四、有固定的经营场所和必要的设施；第七条申请设立证券经营法人机构应向主管机关提交下列文件：一、可行性报告； 《股东代码卡》，方可签订买卖契约；二、接受法人委托须凭法人证件（营业执照或其它证明文件）和证券登记公司签发的《股东代码卡》，方可签订买卖契约；三、接受国家股 ...
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的任职资格审查，具备证券从业资格的业务人员不少于十人；（三）有合格的经营场所、交易设施和防火、防盗等安全设施；（四）有健全的风险管理制度；（ 市迁址后开业，还应提交证券营业部原址所在地中国证监会派出机构出具的原址停止营业的证明材料。第二十一条证券营业部可以异地互换。异地互换证券营业部，由换入方证券公司 ...
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公司章程，董事会决议应有符合法定人数的董事签名；４．新经营场所的所有权或使用权证明的复印件；５．新经营场所消防检验合格证；６．跨派出机构辖区迁址的，需 资格证书》复印件；４．拟任职营业部负责人的简历；５．拟任职营业部负责人学历证明复印件（派出机构需将复印件与原件核对）；６．拟任职营业部负责人无犯罪记录 ...
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限额为人民币五千万元；主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格；有固定的经营场所和合格的交易设施；有健全的管理制度。 第一百二十三条 证券公司设立 的，由证券监督管理机构撤销原核定的证券业务。 第二百零一条 提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取证券业务许可的，或者证券公司在证券交易中 ...
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限额为人民币五千万元；主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格；有固定的经营场所和合格的交易设施；有健全的管理制度。 第一百二十三条 证券公司设立 的，由证券监督管理机构撤销原核定的证券业务。 第二百零一条 提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取证券业务许可的，或者证券公司在证券交易中 ...
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期货经纪公司，应当具备下列条件：(一)有符合规定的公司章程；(二)有固定的经营场所和完善的通讯设施；(三)注册资金在1000万元人民币以上；(四)有完善的 ；(四)章程草案、业务规则、内部管理制度；(五)验资证明及资本金入帐原始凭证；(六)主要出资人法律证明文件及最近3年的年度财务报表；(七)拟任职的 ...
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