营业执照负有个人责任的，自被吊销营业执照之日起未逾5年；(五)担任因经营管理不善而破产的公司、企业的董事、厂长或者经理并对该公司、企业的 发生异常波动；(二)有投资者发出收购该公司股票的公开要约；(三)上市公司依据上市协议提出停牌申请；(四)证监会依法作出暂停股票交易的决定时；(五)证券交易所认为必要 ...
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从事证券市场工作3年以上或者金融工作5年以上的经验，具备履行职责所需的经营管理能力；（三）控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法 向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告。在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的 ...
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通过测试的证明文件；（七）证监会要求提交的其他文件。证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实 参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议。证券公司在与客户签订融资融券合同后，应当通知商业银行根据客户的申请 ...
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分析应充分解释财务数据的变动原因及其可能反映的重大趋势。鼓励公司披露管理层在经营管理活动中使用的各种关键业绩指标，并披露关于指标计算的假设、计算方法等 以前是否已经存在。对于报告年度资产负债表日后事项期间发生的债务重组交易，如重组协议签订于日后事项期间，不属于报告年度资产负债表日后调整事项。（三）关注 ...
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。计算承销金额时，承销团成员通过公司分包销的金额和战略投资者通过公司签订书面协议认购的金额不包括在内。证券公司同时承销多家发行人公开发行证券，发行期有 公司半年度、年度净资本计算表和风险控制指标监管报表签署确认意见。证券公司经营管理的主要负责人、财务负责人应当对公司月度净资本计算表和风险控制指标监管 ...
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。计算承销金额时，承销团成员通过公司分包销的金额和战略投资者通过公司签订书面协议认购的金额不包括在内。证券公司同时承销多家发行人公开发行证券，发行期有 公司半年度、年度净资本计算表和风险控制指标监管报表签署确认意见。证券公司经营管理的主要负责人、财务负责人应当对公司月度净资本计算表和风险控制指标监管 ...
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人最近3年的无违规证明 1.3.3 收购人及其实际控制人、收购人的高级管理人员最近5年内是否未被采取非行政处罚监管措施，是否未受过行政处罚（与 收购及其过渡期间的行为规范 5.1.1 协议收购的双方是否对自协议签署到股权过户期间公司的经营管理和控制权作出过渡性安排 5.1.2 收购人是否未通过控股股东 ...
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十三条收购人作出提示性公告后至要约收购完成前，被收购公司除继续从事正常的经营活动或者执行股东大会已经作出的决议外，未经股东大会批准，被收购公司董事会不得 是否存在业务往来，收购人与被收购公司的董事、监事、高级管理人员是否就其未来任职安排达成某种协议或者默契；（十三）上市公司原控股股东、实际控制人及其 ...
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会员期货公司和非结算会员应当按照中国证监会、期货交易所的有关规定，在结算协议中约定全面结算会员期货公司的保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额，非结算 报送工作。第二十六条 期货公司风险监管报表报送前需经公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人签字确认，上述签字人员应当保证 ...
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十三条收购人作出提示性公告后至要约收购完成前，被收购公司除继续从事正常的经营活动或者执行股东大会已经作出的决议外，未经股东大会批准，被收购公司董事会不得 是否存在业务往来，收购人与被收购公司的董事、监事、高级管理人员是否就其未来任职安排达成某种协议或者默契；（十三）上市公司原控股股东、实际控制人及其 ...
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