第一章 总 则第一条 为有序开展期货公司资产管理业务（以下简称资产管理业务）试点工作，规范试点期间资产管理业务活动，保护投资者合法权益，根据《期货交易管理 对市场及产品风险具有适当的认识，主动了解资产管理投资策略的风险收益特征，结合自身风险承受能力进行自我评估。期货公司应当对客户适当性进行审慎评估。第 ...
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，制定并实施适合自身特点的业务质量复核体系。复核中应关注项目组是否已就涉及意见分歧的事项、其他疑难问题或争议事项进行适当咨询；业务工作底稿是否反映项目组 内部控制的审计。内部控制审计过程中，注册会计师应坚持自上而下的审计方法，注重结合整合审计的要求，充分了解与认定有关的交易处理流程，识别出企业层面的 ...
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流程，数据及信息报送的技术准备，数据及信息报送的应急机制；4．投资者教育工作制度、客户档案管理制度、合规稽核制度和突发事件应急处置制度等融资融券业务 资金和证券。本所认为必要时，可以调整维持担保比例的最低标准。会员可以根据自身业务经营情况、市场状况以及客户资信等因素，针对不同客户自行确定不同的维持担保 ...
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等。收集信息表格及具体内容由证券公司根据自身客户管理工作需要制订。 3．证券公司可以根据所收集的客户信息，结合自身条件及设定标准，对客户风险认知与承受 邮件、信函等方式为投资者提供创业板知识服务，设立咨询电话及时答复客户有关创业板业务的咨询。 2．证券公司应在公司网站或营业场所投资者园地等处增设创业板 ...
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，制定并实施适合自身特点的业务质量复核体系。复核中应关注项目组是否已就涉及意见分歧的事项、其他疑难问题或争议事项进行适当咨询；业务工作底稿是否反映项目组 内部控制的审计。内部控制审计过程中，注册会计师应坚持自上而下的审计方法，注重结合整合审计的要求，充分了解与认定有关的交易处理流程，识别出企业层面的 ...
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上市公司和拟首次公开发行股票并上市的公司(以下简称“拟上市公司”)财务会计信息披露工作，现就有关事项通知如下：一、高 度重视、认真学习、全力以赴做好新会计 。在此基础上，为反映执行新会计准则的影响，上市公司应结合新会计准则的规定及自身业务特点，在2006年年度报告的“管理层讨论与分析”部分，详细分析并 ...
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、逐步推开”的步骤有序进行。符合《试点办法》和本文规定条件的证券公司可以根据自身业务能力和准备情况提出试点申请，我会将根据证券公司净资本规模、合规经营 抵保证金证券的范围和名单并适时公布;要进一步做好融资融券交易结算系统的测试工作，维护试点启动后融资融券交易安全可靠运行;重视融资融券交易风险监控和预警 ...
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和进一步发展业务奠定基础，各行要努力做到证券清得和发展业务工作两不误。附件一：关于对证券清理工作进行检查的方案按照建总发字（９１）第２４５号文件规定，总行 资金轧对相符；５．证券实行，帐（簿）结存数量与实际库存相符；６．本行自身购买的证券帐券相符。以上如有不符，要查明原因，妥善处理。二、检查时间安排 ...
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，诱导客户把资金投向国外，引发了一些经济纠纷和社会问题。期货市场的盲目发展和其自身不规范的问题，不仅影响了期货市场功能和作用的发挥，而且某些交易所和经纪公司不 要分析，不要被吓住。当然，我们要采取各种办法减少损失，尽量把工作做好。另外，取消外盘业务，不是取消经纪公司，不要产生误解，外盘停了还可以搞内盘 ...
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的要求，结合自身实际做好应对余震及其他次生灾害的防范准备，努力将灾害损失降到最小。六、系统各单位要全力做好抗震救灾期间市场稳定和社会稳定工作。要 :00前报会值班室），重大情况随时上报。有关信息除统一报告会办公厅外，涉及不同业务部门的应同时抄报相关部门。八、系统各单位要积极响应党中央国务院号召，发扬“ ...
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