等活动的证券公司以外的自然人。第三条证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备 公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。证券公司应当将证券营业部对证券经纪人管理的 ...
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等活动的证券公司以外的自然人。第三条证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备 公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。证券公司应当将证券营业部对证券经纪人管理的 ...
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建立起相应的经营计划、风险管理程序；（三）要求各控股子公司建立重大事项报告制度和审议程序，及时向公司分管负责人报告重大业务事项、重大财务事项以及其他可能对公司 流量报表、向他人提供资金及提供担保报表等；（六）建立对各控股子公司的绩效考核制度。第十六条公司的控股子公司同时控股其他公司的，公司应督促其控股 ...
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的选择应当以书面或者电子方式记载、留存。（三）建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督 ，为客户保密。四、证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为。（一）从事技术、风险监控、合规管理 ...
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.com.cn上海证券交易所2005年3月30日附：上海证券交易所上市公司内部控制制度指引(征求意见稿)第一章 总则第一条 为推动上海证券交易所(以下简称本所)上市公司( 适当的改善措施。公司应将前款所发现内部控制制度缺陷及实施中存在的问题列为各部门绩效考核的重要项目。第二十六条 公司应在提交年度报告 ...
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报表、向他人提供资金及提供担保报表等； (六)建立对各控股子公司的绩效考核制度。 第三节关联交易的内部控制 7.3.1上市公司关联交易的内部控制应 .13 内部控制审查和评价范围应当包括与财务报告和信息披露事务相关的内部控制制度的建立和实施情况。 内部审计部门应当将大额非经营性资金往来、对外投资、购买 ...
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督促上市公司制定严格的股权激励管理办法，建立规范的绩效考核评价制度;按照上市公司股权激励管理办法和绩效考核评价办法确定对高管人员股权的授予和行权; 母公司(控股公司)的负责人，其股权激励计划的实施应符合《中央企业负责人经营业绩考核暂行办法》(国资委令第2号)的有关规定。上市公司或其母公司(控股公司)为 ...
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作用。为了增加透明度，保障广大中小股东的知情权，《规范意见》规定了严格的信息披露制度，不仅要求上市公司在董事会、股东大会形成决议后及时披露，还要求在定期报告中 或行权价格的确定方法；(七)激励对象获授权益及/或行权的条件，如绩效考核指标、条件等；(八)股权激励计划所涉及的权益数量、标的股票数量或行权 ...
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规范经营,完善证券公司内部控制机制，增强证券公司自我约束能力，推动证券公司现代企业制度建设，防范和化解金融风险，依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司管理办法 制度，明确界定预算编制与执行的责任，建立适当的资金管理绩效考核标准和评价制度。第九十七条证券公司客户资金与自有资金应严格分开，强化资金的集中 ...
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信息安全情况通报和应急处理协调机制，制定本级电子政务安全保障技术要求和工作制度规范，建立本级统一的电子政务数字认证体系，统筹规划电子政务应急响应与灾难 湖南省公务员信息化与电子政务培训合格证》。第三十三条县级以上信息化主管部门会同有关部门，建立电子政务绩效考核与评估机制，并将其纳入行政机关工作目标督查 ...
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