和化解在业务、市场、技术、财务、投资等方面存在的风险，维护上市公司的经营秩序和财产安全。第九条上市公司应当重视对投资者特别是中小投资者的合理 保障措施，开通投资者维权热线和维权信箱，建立中小企业板投资者维权网站，提高投资者维护自身合法权益的意识和能力。本所鼓励广大投资者、新闻媒体、有关人士对损害投资者 ...
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归侨、侨眷利益，维护归侨、侨眷的合法权益。各级归国华侨联合会和归侨、侨眷依法成立的其他社会团体的合法权益受法律保护，其依法拥有的财产任何组织或者个人 第六条各级人民政府应当根据当地实际情况，制定优惠政策，鼓励和支持归侨、侨眷发挥自身优势，引进资金、技术和人才；鼓励和支持归侨、侨眷依法投资兴办产业，特别 ...
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法规体系，抓紧制订上市公司监管条例，积极推进相关法律的修改，为广大投资者维护自身权益和上市公司规范运作提供法律保障。要进一步加强上市公司监管制度建设，建立累积 风险的责任，建立健全上市公司风险处置应急机制，及时采取有效措施，维护上市公司的经营秩序、财产安全和社会稳定，必要时可对陷入危机、可能对社会稳定 ...
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法规体系，抓紧制订上市公司监管条例，积极推进相关法律的修改，为广大投资者维护自身权益和上市公司规范运作提供法律保障。要进一步加强上市公司监管制度建设，建立累积 风险的责任，建立健全上市公司风险处置应急机制，及时采取有效措施，维护上市公司的经营秩序、财产安全和社会稳定，必要时可对陷入危机、可能对社会稳定 ...
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教育、强化市场监管有关工作的通知》（证监发[2007]69号）的工作部署，维护投资者合法权益，促进证券行业持续健康发展，现就证券公司严格依法合规经营、加强 客户，尤其是新入市的中小客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产 ...
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基金品种开发、基金销售以及基金管理公司授权的其他业务。基金管理公司应当结合自身实际，合理审慎构建和完善经营管理组织模式，设立子公司、分支机构应当进行充分 对受托基金服务机构的评价和约束，确保业务信息的保密性和安全性，维护基金份额持有人的合法权益以及公司的商业秘密等。第六十条 基金管理公司与基金服务机构 ...
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特殊使命。《中共中央关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定》中指出：“现代企业按照财产构成可以有多种组织形式。国有企业实行公司制，是建立现代企业的有益探索。 规范化的股票市场，上市公司必须遵守证券法规，严格规范自身行为，不断提高公司质量，这是保护投资者合法权益的基本保证。在一定意义上说，上市公司的 ...
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公司董事、经理及其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。 2.4.2上市公司应采取有效措施保障监事的知情权，为监事 人员从事下列行为，损害上市公司及其他股东的利益： (一)要求上市公司无偿向自身、其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产； (二)要求上市公司以 ...
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管理公司（以下简称公司）治理,保护基金份额持有人、公司股东以及其他相关当事人的合法权益,根据证券投资基金有关法律法规,制定本准则。第二条 公司治理应当遵循基金份额持有人 勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益。第六十六条 经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其 ...
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的原则，恪守职责、谨慎勤勉，保护客户合法权益，公平对待所有客户，防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送，维护期货市场的正常秩序。客户应当独立承担投资风险 对资产管理业务实施监督管理。第五条 中国期货业协会（以下简称中期协）根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。期货交易所 ...
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