业务、人员应实行重点监控。第八十条证券公司应加强对各营业场所“工作室”（包括网上工作室）和集会性投资咨询活动的集中管理和风险控制，确保向公众提供证券投资 应当加强证券投资咨询执业人员的管理和执业资格（证书）的管理，确保不存在人员兼职和挂靠，对执业人员发生变动的应及时办理变更（包括离开咨询岗位）手续。第 ...
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数据库管理系统口令是否由电脑中心统一掌管？□是□否１６．专职信息技术人员是否不兼职清算等业务操作岗位？□是□否二、硬件设施１．计算机的供电系统是否与一般 网上交易：□采取何种安全防范措施？□采取何种网络隔离方式？□网上开户数量：□每日网上平均成交股票与资金数量：３．是否已开通银证联网业务？□是□否４． ...
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不一致的情况？若有，请在备注中简要说明情况和处理结果。4.1.16 通过网上交易开通基金账户的客户是否有完备的资料、法律文件和手续？4.1.17 对于确认 报告时间。5.14 其他高级管理人员是否在经营性机构兼职？如有，请说明人员兼职情况。5.15 董事是否有新的兼职？如有，请说明人员、兼任职务、兼任 ...
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文件作为备查文件，并告知投资人查阅的时间、地点、电话和联系人，备查文件在互联网上披露的，应披露互联网网址。发行人可列示备查文件目录，至少包括：（一） 。（六）董事、监事、高级管理人员，以图表形式披露上述人员的基本情况及其兼职情况、薪酬情况以及与发行人及其控股子公司间的股权关系或其他利益关系。姓名职务 ...
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领薪，上市公司的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。 2.1.3上市公司的资产应当独立完整、权属清晰。生产型企业应当具备与生产 公司应平等予以提供。 5.5本所鼓励上市公司通过召开新闻发布会、投资者恳谈会、网上说明会等方式扩大信息的传播范围，以使更多投资者及时知悉了解公司已公开 ...
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证券营业部应当为客户提供2种以上行情揭示与分析系统，应当为客户提供现场委托以及网上委托、电话委托等2种以上非现场委托交易发式，其中证券公司电话委托线路应当 公司应在确保证券营业部信息系统稳定运营的前提下，至少配备一名专职和一名兼职技术人员，技术人员应具有计算机及相关专业学历，并具有1年以上技术岗位从业 ...
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、欺诈舞弊以及违反证券法规的行为应承担相应的责任。交易所与登记清算公司为发行人网上发行提供条件与确保安全对发行证券进行托管，确保发行人证券按法定程序冻结、 为股票发行出具的材料进行形式审核。对证监会职能部门的初审报告进行审查。发审委兼职委员和委员身份应对外保密，不得在公开场合公开其委员身份。（有待明确 ...
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