组织独立检查专家组会同当地证监会监管机构对证券经营机构总部和营业部进行抽查。本阶段工作于１９９９年６月底前完成。现场检查和抽查的方法包括审定与本次检查有关 管理系统口令是否由电脑中心统一掌管？□是□否１６．专职信息技术人员是否不兼职清算等业务操作岗位？□是□否二、硬件设施１．计算机的供电系统是否与一般 ...
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、人员应实行重点监控。第八十条证券公司应加强对各营业场所“工作室”（包括网上工作室）和集会性投资咨询活动的集中管理和风险控制，确保向公众提供证券投资 十四条证券公司应有高级管理人员专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作。该高级管理人员和监督检查部门负责人可列席证券公司任何会议。证券公司负责监督 ...
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的情况？若有，请在备注中简要说明情况和处理结果。4.1.16 通过网上交易开通基金账户的客户是否有完备的资料、法律文件和手续？4.1.17 4.2 基金会计4.2.1 日常业务是否严格按照制定的会计核算相关制度及基金会计工作流程办理？4.2.2 公司是否严格执行会计核算系统参数修改和权限修改的授权 ...
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并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。”“公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。”“证券 备查文件，并告知投资人查阅的时间、地点、电话和联系人，备查文件在互联网上披露的，应披露互联网网址。发行人可列示备查文件目录，至少包括：（一 ...
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证券营业部应当为客户提供2种以上行情揭示与分析系统，应当为客户提供现场委托以及网上委托、电话委托等2种以上非现场委托交易发式，其中证券公司电话委托线路应当 公司应在确保证券营业部信息系统稳定运营的前提下，至少配备一名专职和一名兼职技术人员，技术人员应具有计算机及相关专业学历，并具有1年以上技术岗位从业 ...
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等的信息沟通与交流制度或活动，确保公司在对外接待、业绩说明会、网上路演等投资者关系活动时不进行选择性披露，公平对待所有投资者。 7.6.5 的真实性和完整性等情况进行检查监督。 内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务部门 ...
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、欺诈舞弊以及违反证券法规的行为应承担相应的责任。交易所与登记清算公司为发行人网上发行提供条件与确保安全对发行证券进行托管，确保发行人证券按法定程序冻结、 为股票发行出具的材料进行形式审核。对证监会职能部门的初审报告进行审查。发审委兼职委员和委员身份应对外保密，不得在公开场合公开其委员身份。（有待明确 ...
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