，应符合国家安全标准的有关要求。 第十二条证券公司应当与投资者签订网上证券服务协议或合同，明确双方的权利、义务和相关风险的责任承担，向投资者充分揭示 口，严格控制防火墙中的权限设置，确保按“最小权限原则”进行设置； (二)对于网上证券信息系统的内部访问，应严格限制访问源。 (三)特殊紧急情况下需要通过 ...
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网上开展证券业务的审计应纳入证券公司的审计工作范围。第十一条 证券公司网上证券信息系统应部署在中华人民共和国境内，满足技术审计、监管部门现场检查及中国司法 应符合国家安全标准的有关要求。第十二条 证券公司应当与投资者签订网上证券服务协议或合同，明确双方的权利、义务和相关风险的责任承担，向投资者充分揭示 ...
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及中国司法机构调查取证要求。 第十条基金销售机构应当与投资者签订网上基金或网上金融业务服务协议或合同，明确双方的权利、义务和风险的责任承担，向投资者 口，严格控制防火墙中的权限设置，确保按"最小权限原则"进行设置； (二)对于网上基金销售信息系统的内部访问，应严格限制访问源； (三)特殊紧急情况下需要 ...
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进行买断式回购应签订买断式回购主协议。第六条进行买断式回购应订立书面形式的合同，其书面形式是指全国银行间同业拆借中心（以下简称“同业中心”）交易系统生成的 （包括电报、电传和传真）等。买断式回购主协议和上述书面形式的合同构成买断式回购的完整合同。交易双方认为必要时，可签订补充协议。第七条买断式回购期间 ...
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：国务院部委规章（1）条第十四条交易型指数基金的基金合同和招募说明书，应当明确基金份额网上发售和网下发售时，投资者认购基金份额所支付的对价种类 ；(二)停市；(三)基金管理人开市前未公布申购、赎回清单；(四)基金管理人根据基金合同、基金招募说明书的约定暂停申购、赎回；(五)本所认定的其他特殊情况。本所 ...
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第十九条当发生下列情形之一时，期货经纪公司可以解除与投资者的期货经纪合同，对投资者账户进行清算并予以销户：(一)自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者 五)中国证监会认可的其他条件。第二十八条投资者可以通过书面、电话、计算机、网上委托等方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的，投资者应当填写书面交易 ...
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证券公司应当制定明确、详细的受托投资管理业务信息披露制度，保证委托人的知情权。合同到期后，编制的结算报告应由委托人进行确认，必要时由中介机构或托管人审核 、人员应实行重点监控。第八十条证券公司应加强对各营业场所“工作室”（包括网上工作室）和集会性投资咨询活动的集中管理和风险控制，确保向公众提供证券投资 ...
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规定，切实执行会员融资融券内部管理制度，认真履行与客户之间的融资融券合同，自觉接受证监会和本所、中国结算公司、中国证券业协会的监督管理。会员 所CA中心申请网络投票专用EKey，联系电话：0755－25918485。（二）会员网上业务专区EKey具体报告的定的交易日的量会员根据本所相关规定需通过“会员 ...
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规定，切实执行会员融资融券内部管理制度，认真履行与客户之间的融资融券合同，自觉接受证监会和本所、中国结算公司、中国证券业协会的监督管理。会员 所CA中心申请网络投票专用EKey，联系电话：0755－25918485。（二）会员网上业务专区EKey具体报告的定的交易日的量会员根据本所相关规定需通过“会员 ...
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技术人员，对所有的系统、数据、系统用户、权限密码、技术文档、合同、设备等进行登记，对备份数据、技术文档进行封存，对系统用户权限 各接口库)2. 银证系统是否正常3. 热自助委托是否正常4. 自助委托是否正常5. 网上委托是否正常6. 电话委托是否正常7. 其他委托方式是否正常8. 数据采集系统是否正常 ...
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