需要和信息技术的发展，定期检查，适时调整。 第四十一条网上基金销售信息系统未经基金销售机构授权不得与第三方进行任何形式的数据交换，并具备经过认证后仅向 销售信息系统关键软件的日志文件，并定期检查、审核记录。 第六十一条基金销售机构网上销售系统开发、测试中不应当存放来自于生产系统的客户真实数据。 第六十 ...
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备案的材料一致。 第三十二条 基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形： (一)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 部分，我们进一步明确了从业人员管理、销售适用性原则、合格基金持有人、注册登记机构业务规范、盘后交易控制、网上销售规范等。 (八)落实监督管理与法律责任 ...
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以及商标、专利、非专利技术的所有权或者使用权，具有独立的原料采购和产品销售系统；非生产型企业应当具备与经营有关的业务体系及相关资产。 控股股东、 以及其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息，并严格按照授权规定将重大事项报公司董事会审议或股东大会审议； (四)要求控股子公司及时向公司 ...
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或其他产品等)若存在上述情况，请在备注中简要写明。3.13 公司在基金销售过程中是否承诺利用基金资产进行利益输送？(如向证券公司承诺在其交易席位上 ？3.28 公司是否有效执行基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度？3.29 公司是否在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换 ...
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事项以及其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息，并严格按照授权规定将重大事项报公司董事会审议或股东大会审议；（四）要求控股子公司及时向 》、《深圳证券交易所上市公司投资者关系管理指引》等规定，规范公司对外接待、网上路演等投资者关系活动， 确保信息披露的公平性。关联法规：地方政府规章（ ...
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企业近三年的资产负债表、损益表及现金流量表或公司成立之日起至收购、出售资产合同签署日期间的资产负债表和损益表及现金流量表；（四）上市公司预计从该项交易中 变动；（九）生产经营环境发生重大变化，包括全部或主要业务停顿、生产资料采购、产品销售发生重大变化；（十）减资、合并、分立、解散或申请破产的决定；（十 ...
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密码的保护。证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以信函、电子邮件、手机短信、网上查询或者与客户约定的其他方式，保证客户至少在证券 身份证明文件复印件、证券账户卡复印件、证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险揭示书及中国证监会规定的其他信息。证券公司应当妥善保管客户档案和 ...
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