投资； （六）违反资产管理合同的约定，超越权限管理、从事证券投资； （七）通过报刊、电视、广播、互联网（基金管理公司网站除外）和其他公共媒体 托管人、资产委托人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定从事特定资产管理业务活动，中国证监会依照法律、行政法规的有关规定进行行政处罚；法律、行政 ...
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包括公司股份表决权的行使等)、涉及的股份数量及占公司已发行股份的比例、信托或资产管理费用、合同的期限及变更、终止的条件、信托资产处理安排、 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 (三)报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 (四)在其它证券市场 ...
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营业部的决议文件；(三)申请日前3个月月末的风险监管报表；(四)营业部的管理制度文本；(五)拟任负责人任职资格申请材料或证明；(六)拟任用从业人员名册、 处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统， ...
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证券投资； (六)违反资产管理合同的约定，超越权限管理、从事证券投资； (七)通过报刊、电视、广播、互联网网站(基金管理公司、销售机构网站除外)和其他公共媒体 予以解决。当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，可以根据合同的规定或者事后达成的书面仲裁条款向仲裁机构申请仲裁，或向人民法院起诉。 ...
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资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。第 按照职责及时报告中国证监会及其派出机构。第四十二条 中国证监会派出机构发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的，应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施 ...
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六）中国证监会根据审慎监管原则确定的其他条件。第九条 为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币，中国证监会另有规定的除外 财产从事证券投资；（六）违反资产管理合同的约定，超越权限管理、从事证券投资；（七）通过报刊、电视、广播、互联网网站（基金管理公司、销售机构网站 ...
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行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉接受所服务的证券公司的管理，履行委托合同约定的义务，向客户充分提示证券投资的风险。第十三条证券经纪人应当在 客户投诉、接待客户来访。证券公司的客户投诉渠道和纠纷处理流程，应当在公司网站和证券营业部的营业场所公示。证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、 ...
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)对同一分类中包含基金少于10只的基金进行评级或单一指标排名;(三)对基金合同生效不足6个月的基金(货币市场基金除外)进行评奖或单一指标排名;(四)对基金 排序功能的网站或咨询系统数据列示)的排名期间少于3个月;(八)对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔少于1个月;(九)对特定客户资产管理计划进行 ...
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)对同一分类中包含基金少于10只的基金进行评级或单一指标排名;(三)对基金合同生效不足6个月的基金(货币市场基金除外)进行评奖或单一指标排名;(四)对基金 排序功能的网站或咨询系统数据列示)的排名期间少于3个月;(八)对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔少于1个月;(九)对特定客户资产管理计划进行 ...
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)对同一分类中包含基金少于10只的基金进行评级或单一指标排名;(三)对基金合同生效不足6个月的基金(货币市场基金除外)进行评奖或单一指标排名;(四)对基金 排序功能的网站或咨询系统数据列示)的排名期间少于3个月;(八)对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔少于1个月;(九)对特定客户资产管理计划进行 ...
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