5%以上股份的股东在主要客户中所占的权益；抽查不同时点的关联销售合同，分析不同时点销售价格的变动，并与同类产品当时市场公允价格比较；调查上述关联销售合同 核查。第四十八条 期间费用取得营业费用明细表，结合行业销售特点、发行人销售方式、销售操作流程、销售网络、回款要求、售后承诺（如无条件退货）等事项， ...
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现场检查要求及中国司法机构调查取证要求。 第十条基金销售机构应当与投资者签订网上基金或网上金融业务服务协议或合同，明确双方的权利、义务和风险的责任承担， 问题并及时修补。 第五十六条原则上不允许通过互联网对网上基金销售信息系统(如防火墙、网络设备、服务器等)进行远程管理和日常维护等操作，对网上基金销售 ...
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等业务的，应在公告中说明具体原因和依据。 第七十二条 基金销售机构不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。 投资人在 的信息或者其他信息。 第七十七条 基金销售机构和基金销售相关机构通过互联网开展基金销售活动的，应当报相关部门进行网络内容服务商备案，其信息系统应当符合中国 ...
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信息等； (四)基金管理人和基金托管人信息； (五)基金相关投资市场信息； (六)基金销售分支机构、网点信息。 为基金投资人提供的投资资讯信息，要有合法来源， 设备托管、网络通信、技术咨询等专业服务按市场公平竞争的原则外包给具有相应资质的服务商；基金销售机构应当与技术外包方签订详细的商业合同，明确约定 ...
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应当作为历史记录保存。第十一条 证券公司、代理推广机构可以采用现场、信函、网络等方式对客户的风险承受能力进行调查，并向客户及时反馈评价的结果。第十 并妥善保管与以上信息相关的客户资料、资产管理合同、交易记录等文件、资料和数据。第十五条 证券公司委托代理推广机构销售资产管理产品的，应当加强对代理推广机构 ...
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是否归入基金财产？3.21 推出基金转换业务、定期定额业务等销售业务的基金管理公司，是否根据基金合同或相关公告规定的费率标准收取基金转换费或申购费？ 3.1 应用系统上线前是否进行严格测试并经过领导审批？4.3.2 是否定期对网络设备及软件系统进行漏洞扫描，并及时安装补丁程序？4.3.3 是否按照有关 ...
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以及商标、专利、非专利技术的所有权或者使用权，具有独立的原料采购和产品销售系统；非生产型企业应当具备与经营有关的业务体系及相关资产。 控股股东、 公司应当健全股东大会表决制度。股东大会审议下列事项之一的，公司应当安排通过网络投票系统等方式为中小投资者参加股东大会提供便利： (一)公司向社会公众增发新股 ...
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持股出具的结论性法律意见。（五）发行人的主营业务、主要产品或服务及其用途、产品销售方式和渠道、所需主要原材料、行业竞争情况以及发行人在行业中的竞争地位。（六 百八十一条发行人应披露对投资者作出投资决策有重要影响的其他事项，如重大合同、重大诉讼或仲裁事项等。第六节本次发行各方当事人和发行时间安排第一百八 ...
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持股出具的结论性法律意见。6、发行人的主营业务、主要产品或服务及其用途、产品销售方式和渠道、所需主要原材料、行业竞争情况以及发行人在行业中的竞争地位。7 第一百八十一条发行人应披露对投资者作出投资决策有重要影响的其他事项，如重大合同、重大诉讼或仲裁事项等。第六节本次发行各方当事人和发行时间安排第一百八 ...
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开发计划；(四)人员扩充计划；(五)技术开发与创新计划；(六)市场开发与营销网络建设计划；(七)再融资计划；(八)收购兼并及对外扩充计划；(九)深化改革和 ，投资项目的产量、价格及产销率，替代产品，产品出口或进口替代，产品销售方式及营销措施；(六)投资项目可能存在的环保问题及采取的措施；(七) 闲置 ...
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