的一项重要内容；二是人大常委会通过并公布了《公司法》，为建立现代公司制度提供了法律依据；三是根据国务院的部署，按照１９９３年股票公开发行计划所进行的公司 了Ｂ股市场，去年根据国务院的部署，有计划、有组织地安排少数企业到香港、美国的证券交易所挂牌上市，收到了较好的效果，引起国外金融机构和投资者的兴趣和 ...
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证券市场投资方式的影响52、证券业经营风险与国家金融安全的关系53、证券公司历史遗留问题及其解决思路研究54、中国证券投资咨询行业面对国际竞争的战略选择 建设和监管模式研究87、基金公司组织形式、股权结构及发展模式88、合格机构投资者（QIB）制度研究89、美国基金投资监管法律与实务研究90、国外基金 ...
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期货相关业务资格的国内会计师事务所，按中国独立审计准则对其依据中国会计准则、会计制度和信息披露规范编制的法定财务报告进行审计。此外，应聘请获中国证券监督管理 准则是指国际会计准则委员会颁布的国际会计准则。如果需要，公司在编制财务报告时在个别方面依据美国、香港等发达国家和地区会计准则的，应特别注明。第四 ...
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公司应在2001年年度报告“重要事项”中予以披露。 四、公司应对照外经贸部公布的中国加入世界贸易组织法律文件的有关内容，在2001年年度报告“重要事项”中明确披露相关 调整。在境内外刊登的年度报告中均应披露按两种不同会计制度计算的净利润并说明差异。公司在年度报告披露后还应将刊登年度报告的境外报纸报送本 ...
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中如发现经审计财务数据与已公布财务数据出现重大差异一般指差异在10%以上公司应立即刊登公告解释差异内容及其原因六预计2001年度将亏损或者业绩水平大幅下降上市 会计准则进行调整在境内外刊登年度报告中均应披露按两种不同会计制度计算净利润并说明差异公司在年度报告披露后还应将刊登年度报告境外报纸报送本所备案 ...
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指引(试行)》，以下简称《指引》。1997年12月，中国证监会召开了“中国上市公司分类指引讨论会”，对《指引》的内容及实施办法进行了充分讨论。1998年1 )制定、修改和完善《指引》；b)负责《指引》及相关制度的解释；C)核准证券交易所对上市公司所属类别的划分；4.2证券交易所负责分类指引的具体执行。 ...
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商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机构评级。2. 应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的102％。3. 借方应当 核算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险、金融模型风险、证券借贷/正回购/逆回购风险、小市值/新兴市场/高科技公司股票风险、信用风险、利率风险、 ...
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第三章基金销售费用规范 第十一条基金销售机构应当依据相关法律法规的要求，完善内部控制制度和业务执行系统，健全内部监督和反馈系统，加强后台管理系统 销售机构盈利模式等问题日渐显现。主要包括：(一)基金销售渠道竞争激烈，基金管理公司向基金销售机构支付尾随佣金和一次性奖励的现象非常普遍，支付方式缺乏规范。 ...
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登记结算机构及其业务活动作了原则规定。有关证券登记结算的一些基本概念、制度和法律关系需要进一步加以明确。如《证券法》仅对证券登记结算机构的设立与 完整。第二十条 证券登记结算机构可以直接为投资者开立证券账户，也可以委托证券公司代为办理。证券登记结算机构为投资者开立证券账户，应当遵循方便投资者和优化配置 ...
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日：“ｔ”指交易所的交易日，“日”指交易后的营业日，营业日指上海和美国的工作日；七、代理银行：指公司办理ｂ种股票结算交收的收付款银行。第三条本规则提及的 三十四条“一”和“五”款所述股权变更，由客户通过其结算会员向公司提出申请并出示法律公证书后，公司方予办理。第三十六条非交易股权变更登记完成后，公司向 ...
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