，社会各界参与的工作机制，建立各有关部门参加的联席会议制度。第六条预防职务犯罪工作实行领导责任制。国家机关、国有企业事业单位及国有控股企业、人民团体可以建立预防 、广播电视、司法行政等部门应当运用多种形式，宣传预防职务犯罪工作。新闻媒体对国家工作人员的职务行为应当进行舆论监督。第十七条任何单位和个人对 ...
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三)利用内幕信息买卖股票?轻骑证券部部长张珉及其下属的证券部工作人员因工作性质及职务关系，工作中能够获取有关的内幕信息。1996年11月至1997年1月 药股份有限公司3家上市公司依法免去张家岭所担任的董事长职务； 2.认定组织实施上述违规行为，并负有全面直接责任的轻骑集团证券部部长轻骑公司董理会秘书 ...
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陈述或者重大遗漏的，证监会依法认定其责任和予以行政处罚。 第二章信息披露违法行为认定第七条信息披露义务人未按照法律、行政法规、规章和规范性文件，以及证券 是否反映、报告，是否采取措施有效避免或者减少损害后果，是否放任违法行为发生。（三）职务、具体职责及履行职责情况。认定的信息披露违法事项是否与责任人员 ...
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说明（略） 中国证券监督管理委员会二○一一年四月二十九日附件一： 信息披露违法行为行政责任认定规则 第一章总则第一条为规范信息披露违法行政责任认定工作，引导 反映、报告，是否采取措施有效避免或者减少损害后果，是否放任违法行为发生。（三）职务、具体职责及履行职责情况。认定的信息披露违法事项是否与责任人员 ...
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人员应当遵守国家廉政规定和证监会廉政纪律，保持清正廉洁。第十五条工作人员不得利用职务上的便利为本人、亲属和他人谋取不正当利益。第十六条工作人员不得 或者部门应当教育、督促工作人员遵守本准则。第二十八条工作人员有违反本准则行为的，知情人可以向工作人员所在单位或者上级单位举报或投诉。中国证监会有关单位或 ...
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向会员大会报告工作；(二)监督会员大会决议和理事会决议的实施；(三)监督总经理履行职务行为；(四)拟定期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会通过；(五) )会员资格的变更条件和程序；(三)对会员的监督管理；(四)会员违规、违约行为的处理；(五)其他需要在会员管理办法中规定的事项。第四十二条 ...
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应当遵守国家廉政规定和证监会廉政纪律，保持清正廉洁。 第十五条 工作人员不得利用职务上的便利为本人、亲属和他人谋取不正当利益。 第十六条 工作人员不得 部门应当教育、督促工作人员遵守本准则。 第二十八条 工作人员有违反本准则行为的，知情人可以向工作人员所在单位或者上级单位举报或投诉。中国证监会有关单位 ...
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股票和证券投资基金时，应当遵守有关法律、法规的规定，严禁下列行为：(一)利用职权、职务上的影响或者采取其他不正当手段，索取或者强行买卖股票、索取 经济管理部门及行业管理部门，应当根据工作性质，对其工作人员进入证券市场的行为作出限制性规定，报中共中央纪委、监察部备案。第九条 党政机关工作人员违反本规定的 ...
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和高级管理人员的责任认定标准。反馈意见：根据《证券法》规定，信息披露违法行为的责任人员分为直接负责的主管人员和其他直接责任人员，证监会按照有关事实再具体区分 其责任。这些考虑因素包括在当事人信息披露违法行为发生过程中所起的作用、当事人的知情程度和态度、当事人的职务、具体职责及履行职责情况、当事人的专业 ...
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证券交易价格为目的，连续交易某种证券；(六)利用职务便利，人为地压低或者抬高证券价格；(七)其他操纵市场的行为。关联法规：国务院部委规章（1）条第九 委员会(以下简称“证券委”)组织调查。第二十五条 对经调查证明确有违反本办法行为的单位和个人，证监会有权单独实施处罚或者会同国家有关部门实施处罚。证券委 ...
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