对违法行为的惩处；（四）其他需要考虑的情形。前款所称其他违法行为，包括上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利， 市场以及其他可能致使信息披露义务人信息披露违法的行为。 第四章信息披露违法行为责任人员及其责任认定第十五条发生信息披露违法行为的，依照法律、行政法规、规章规定， ...
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对违法行为的惩处；（四）其他需要考虑的情形。前款所称其他违法行为，包括上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利， 市场以及其他可能致使信息披露义务人信息披露违法的行为。 第四章信息披露违法行为责任人员及其责任认定第十五条发生信息披露违法行为的，依照法律、行政法规、规章规定， ...
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信息披露违法事项责任的一项考虑因素，《规则》未就不同职务、职责划分信息披露违法责任认定标准。建议8：建议在《规则》中针对违法行为一一对应处罚方式。 和职业道德，运用逻辑判断和监管工作经验，审查运用证据，全面、客观、公正地认定事实，依法处理。”建议删除“运用逻辑判断和监管工作经验。”反馈意见：执法人员从 ...
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条的规定，给予纪律处分。中国证监会指定信息披露媒体违反前款所列行为的，协会报中国证监会处理。第四十八条 基金评价机构及其基金评价人员、基金管理公司或 、机构基本经营情况表；3、基金评价从业人员情况表；4、基金评价理论、方法及标准说明；5、基金评价信息数据情况说明；6、基金评价业务内部控制制度及业务流程 ...
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及增减变动的原因。如为独立董事，需单独注明。董事、监事如在股东单位任职，应说明职务及任职期间。（二）年度报酬情况董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序 ：境外会计准则包括国际会计准则、主要募集行为发生地会计准则。注4：如同一股东持有两类股份应当分别列示。注5：关联关系的认定按照《上市规则》第七章第三节 ...
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本所认定为股票交易异常波动的,公司股票及其衍生品种应当停牌,直至公司披露相关公告的当日上午十点三十分复牌。12.8上市公司财务会计报告被出具非标准无保留 机构应当要求公司改正。保荐机构未能出具无保留且表述明确的推荐意见或公司未按要求改正不规范行为的,保荐机构应当拒绝为其出具恢复上市推荐书。14.2.5 ...
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、公司章程或损害公司利益的行为。(如果监事会认为公司决策程序合法，建立完善的内部控制制度，公司董事、高级管理人员执行公司职务时无违反法律、法规、 应收款”、“其他应付款”科目下的有关金额； (2)“应收账款”及“预付账款”科目中的代垫经营性费用及成本部分。 注11：实际控制人的认定按照《上市公司收购 ...
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保荐职责期间有充分理由确信发行人可能存在违反本规则规定的行为的，应当督促发行人作出说明并限期纠正；情节严重的，应当向本所报告。保荐机构按照有关规定对 并说明差异内容及其原因、对公司内部责任人的认定情况等。11.3.7 上市公司预计本期业绩与已披露的盈利预测有重大差异的，应当及时披露盈利预测修正公告，并 ...
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期货交易所财务； (二)监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为； (三)向股东大会会议提出提案；(四)期货交易所章程规定的其他职权。第五十一条监事会会议 ；(三)中国证监会认定的其他有价证券。以前款规定的有价证券充抵保证金的，充抵的期限不得超过该有价证券的有效期限。第七十二条标准仓单充抵保证金 ...
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人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。 第八十四条 基金销售机构及其直接 基金销售支付结算业务： (一)违反本办法第五条的规定，挪用基金销售结算资金的； (二)发生重大违法违规行为的。 基金销售支付结算机构被暂停或者终止基金销售 ...
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