调查时，调查人员应当出示身份证明文件。会员单位人员参与调查的，调查组应向被调查人说明参与调查的会员单位人员身份。第十一条案件调查可以采取以下措施：（一） 收件人拒绝签收的，以挂号邮寄发出后的第十工作日为送达日；通过邮寄等方式联系不到自律管理对象的，可以采用在协会网站或协会指定的其他媒体公告的方式送达。 ...
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调查时，调查人员应当出示身份证明文件。会员单位人员参与调查的，调查组应向被调查人说明参与调查的会员单位人员身份。第十一条案件调查可以采取以下措施：（一） 收件人拒绝签收的，以挂号邮寄发出后的第十工作日为送达日；通过邮寄等方式联系不到自律管理对象的，可以采用在协会网站或协会指定的其他媒体公告的方式送达。 ...
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的风险防范工作。第八条责任制原则：托管期间，各项技术与技术管理工作责任必须落实到人。 托管与被托管双方实行'托管方监督，被托管方执行'的一般原则。对重要 》(表39)上报至技术组。10．清查病毒异常：因查杀病毒引起系统不正常时，联系开发商重装系统，并应填写《系统故障风险登记表》(表39)上报至技术组。 ...
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十二条 仓单所有人在出库申请中应当注明提货方式：(一)自行到库提货的，指定交割仓库在对标准仓单审核无误后予以发货。货主应到库监发，货主不到库监发的， 其委托的提货单位、提货密码、联系人和联系电话等信息。指定交割仓库在对标准仓单审核无误后予以发货。货主委托的提货单位应到库监发，不到库监发的，视为货主认可 ...
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共用（基金代码） Y7.23设置分红方式确认(129)设置分红方式确认是基金注册登记人对投资人设置分红方式申请的处理结果。需要交换的数据项见表26。表26 。附录B （规范性附录）交易处理返回代码的取值及含义注意：如果找不到合适的返回代码，统一填写“9999”，即“其它错误”。返回代码 含 义 备 注 ...
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法律法规的；（三）本所认可的其它情况。４．１３上市公司发生的事项达不到本规则披露要求的，可以免予披露。本所认为必要的，上市公司应当比照本规则 ）协调和组织上市公司信息披露事项，包括建立信息披露的制度、接待来访、回答咨询、联系股东，向投资者提供公司公开披露的资料，促使上市公司及时、合法、真实和完整地进行 ...
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账户在登记结算系统中注册的名称、有效身份证件号一致，但A股账户实际控制人并非该账户在登记结算系统注册资料中记载的持有人，包括机构以个人或其他机构 的不合格A 股账户，证券公司应当采取措施督促投资者本人注销，无法联系投资者或投资者不配合的，证券公司应当主动办理注销手续。3、注销A 股账户应当按要求通过本 ...
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有法律依据的，经本所同意，可以免予披露。４．１１上市公司发生的事项达不到本规则披露要求的，可以免予披露。但本所认为必要的，上市公司应当比照 协调和组织上市公司信息披露事项，包括建立信息披露的制度、接待来访、回答咨询、联系股东，向投资者提供公司公开披露的资料，保证上市公司信息披露的及时性、合法性、真实性 ...
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。根据这个经验，证监会将与指定的期货交易所所在国家和地区的期货市场监管机构，建立工作联系，进行监管合作。（三）关于金融期货的问题。各交易所要以商品期货交易为主。根据 不好搞，是个得罪人的事。但既然决定了要我们管，大家就要实实在在地负起责任来，有难度也要做，不应打折扣，不然的话就做不到令行禁止。二是有的 ...
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证券的上市公告书刊发日期为计算基点，发行人设立超过三年的为最近三年度，发行人设立不到三年的为自设立以来的时期。(6)最近期间，是指自最近会计年度结束以来 影本、合法的授权书与被授权人《居民身份证》正本。委托契约应载明委托人(如有代理人者其代理人)的姓名、性别、年龄、籍贯、联系电话和地址、《居民身份证》 ...
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