把投资者教育与受理投资者投诉结合起来，统一把投诉的事项转交会内有关部门，以便他们向投资者作出解释，严重的移交稽查部门查处。四是投资者教育坚持非营利性原则。这些 市场监管、案件查处、项目审批有机地结合起来，不要各自独立，互不通气、互不联系。教育的内容要与监管工作紧密配合，在监管中要积极进行法规宣传、认真 ...
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或者固定基地有联系，并由其负担该利息，上述利息应认为发生于该常设机构或固定基地所在缔约国。七、由于支付利息的人与受益所有人之间或者他们与其他人 一方设有常设机构或者固定基地，支付该特许权使用费的义务与该常设机构或者固定基地有联系，并由其负担该特许权使用费，上述特许权使用费应认为发生于该常设机构或者固定 ...
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实际需要，利用自身的信息、人才优势以及与企业界、金融界和其他中介机构的广泛联系，积极探索提供企业购并顾问、项目融资、资产管理等理财服务，推动证券机构 文件；非银行金融机构的证券公司和信托投资公司，证监会监管其业务活动，要禁止他们从事这项业务。各证券经营机构负责人要严格加强这方面的内部控制。宁波证券等 ...
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从事标准化期货合约交易的时间较短，交易量较小，退回现货市场有一定基础。允许他们继续以非标准化远期合同的形式进行交易，但是严禁非法倒卖合同，转手抬价。（二 这个经验，证监会将与指定的期货交易所所在国家和地区的期货市场监管机构，建立工作联系，进行监管合作。（三）关于金融期货的问题。各交易所要以商品期货交易 ...
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和取得的成就一直为全世界瞩目，在国际上有相当一批具有战略眼光的金融机构和企业集团，开始把他们的战略投资方向转向亚洲、转向中国大陆，而证券投资是他们最 聘用和培养。在国外，上市公司董事会秘书一般负责与证券管理部门、交易所和股东取得联系，是董事长的全权代表；这样的人选应具有法律、金融和会计方面的专业知识， ...
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和公司总部的投诉电话、传真、电子信箱和其他相关信息。（七）为加强联系和交流，请各会员单位指定一名联系人，负责与协会的联络工作，并于 的情况或问题，以及取得的成绩和经验，应及时向协会秘书处反映。协会秘书处联系办法：证券公司会员部曾燕军：电话010-66575838，传真010-66575878，电子邮箱 ...
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的各种情况，并建立与电信、电力、公安、计算机厂商等部门的联系，必要时，获得他们在有关业务、技术、保安、电力等方面的支持。(现场报告的具体 为副组长，应急指挥中心下设现场指挥办公室，徐雅萍同志任现场指挥。(现场指挥室联系电话见附件二)中国证监会各派出机构成立Y2K应急指挥分中心。 各派出机构主任担任应急 ...
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格式与规定要点差别较大、承销说明书末盖章、页面混乱、数字错误、未留下联系人和联系方法等问题。以上行为构成了《股票发行与交易管理暂行条例》第七十四 证监会。各地证管办(证监会)要依法切实加强对所辖区域内证券经营机构的监管，引导和督促他们严格按有关法律、法规和规章从事各项业务，促进证券市场健康稳定发展。 ...
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并提出以下工作意见，请结合全国和全省上市公司股权分置改革工作座谈会精神，紧密联系本地区、本部门和本单位的实际，认真贯彻执行。上市公司股权分置改革是 要加强对各上市公司控股股东、实际控制人、高级管理人员的监管和教育，敦促他们增强社会责任感，积极主动地对待和开展股权分置改革，尽心尽力按期按质完成改革任务。 ...
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并加强与地方宣传、新闻、广播电视、通讯等主管部门的工作联系。二、地方监管部门应当加强对当地报刊及其他媒体有关证券、期货市场信息传播行为的引导工作，努力使他们做到：１．准确传达党中央、国务院有关证券、期货市场的方针政策；２．准确传播证券、期货主管部门的政策及其他 ...
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