机构，并提交下列材料：（一）备案报告；（二）集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书； （三）资产托管协议；（四）合规总监的合规 证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。第四十四条 证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对每个集合计划的运营情况进行年度审计。集合计划 ...
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证监会提交下列材料：（一）申请书；（二）计划说明书；（三）集合资产管理合同文本；（四）资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告；（五） 托管报告，并报证券公司住所地中国证监会派出机构备案。第四十三条 证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对每个集合计划的运营情况进行年度审计。集合 ...
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六） 关于公司最近一个年度的重大关联交易说明，包括关联交易的内部决策程序、合同及有关记录、实施结果及相关证明文件等；（七） 关于公司最近一个年度的 是否终止上市的决定。14.3.15 本所在作出是否终止股票上市决定前，可以聘请具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所等证券服务机构就公司盈利的真实性 ...
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备查文件。有关备查文件应当为原件或有法律效力的复印件。第十二条收购人聘请的律师事务所或财务顾问受收购人委托编制要约收购报告书，应对要约收购报告书及相关 收购报告书第一节封面、书脊、扉页、目录、释义第十四条要约收购报告书全文文本封面至少应标有“××公司（上市公司名称）要约收购报告书”字样，并应载明收购人 ...
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收购报告书第一节封面、书脊、扉页、目录、释义第十五条要约收购报告书全文文本封面至少应标有“XX上市公司要约收购报告书”字样，并应载明收购人的名称和住所 收购公司以及本次要约收购行为之间是否存在关联关系及其具体情况；（三）收购人所聘请的财务顾问在其财务顾问报告书中就收购人是否具备实际履行收购要约的能力所 ...
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、住所、通讯地址；（三）收购报告书签署日期。第十四条收购报告书全文文本书脊应标明“××公司收购报告书”字样。第十五条收购报告书扉页应当刊登收购人如下声明 十五条通过信托或其他资产管理方式进行上市公司收购的双方当事人，应当披露信托合同或者其他资产管理安排的主要内容，包括信托或其他资产管理的具体方式、信托 ...
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债券募集说明书第一节封面、书脊、扉页、目录、释义第二十一条募集说明书全文文本封面至少应标有“ＸＸＸ股份有限公司发行可转换公司债券募集说明书”字样，并应载明 自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。”第二十五条发行人聘请的会计师事务所对其财务报告出具了非标准无保留意见的审计报告的，发行人还 ...
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资产管理计划的资金。6、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资，并出具验 ，以充分保护委托人利益，方便委托人作出委托决定。(三)集合资产管理合同的拟定文本参照《集合资产管理合同内容指引》制作，应当清晰界定集合资产管理计划当事人的各项 ...
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》附件规定的内容与格式制作备案材料或申请材料（以下简称申报材料），并聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性 保护委托人利益，方便委托人作出委托决定。（三）集合资产管理合同的拟定文本参照《集合资产管理合同内容指引》制作，应当清晰界定集合资产管理计划当事人的各项 ...
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承销商和发行人签订的承销协议及补充协议6-2订立的与本期债券相关的重要合同6-3发行人公司章程和营业执照复印件6-4主承销商、其他承销团成员，债权代理人、 报刊，同时将募集说明书全文刊登于中国证监会指定的网站，并将募集说明书全文文本及备查文件置备于发行人住所、拟上市证券交易所、主承销商和其他承销机构的 ...
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