行使股东会部分职权的，应当在公司章程中做出规定或经股东会决议批准。授权内容应当明确具体。第十三条证券公司应当自每一会计年度结束之日起六个月内召开 决议及相关文件向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构备案。第二十条证券公司股东会在董事、监事任期届满前免除其职务的，应当说明理由；被免职的董事、 ...
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十七条证券公司必须严格按照现代企业制度的要求，建立健全符合《公司法》要求的股东会、董事会、监事会制度。证券公司的董事、监事应符合《公司法》和《证券法》 证券营业部及证券服务部进行内部控制的技术方案和制度等；（四）发起人协议或股东会决议；（五）股东名册及其工商执照副本复印件、出资额、出资方式、出资比例、 ...
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、必要性、新增股东或受让方的资格条件，对基金管理公司经营的影响。(四)股东会的决议，对基金管理公司办理有关具体事项的授权书。(五)新增股东、受让方或出资 的意见；5、对基金管理公司章程修正案合法性、有效性的意见；6、对股东会及股东会决议的合法性、合规性的意见。(九)涉及股东名称变更的，只需提供上述(三 ...
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规则允许的范围内,依法独立开展业务。第四条 公司治理应当强化制衡机制,明确股东会、董事会、监事会或者执行监事、经理层、督察长的职责权限,完善决策程序， 和公司章程的规定行使职权。股东会授权董事会行使股东会部分职权的，应当在公司章程中作出明确规定，或者经股东会决议批准。股东会的授权内容应当明确具体。第 ...
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；基金管理公司股东对外转让出资的，须报中国证监会核准。四、基金管理公司根据股东会的授权办理公司变更注册资本、变更股东出资比例、更换股东或增减股东人数等具体 规控制、执行纪律程序、完善员工行为规范所提出的书面意见，以及董事会根据相关股东会决议所拟定的相关实施方案。9、公司聘请的有证券从业资格的律师出具的 ...
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申请发行债券，应当向中国证监会报送下列文件：(一)发行人申请报告；(二)董事会、股东会决议；(三)主承销商推荐函(附尽职调查报告)；(四)募集说明书(附发行方案)；(五 管理等有关事宜。该账户资金可用于投资国债等低风险、高流动性的产品，也可按约定用于债券的提前偿付。第四十二条 发行人应当通过股东会形成 ...
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申请发行债券，应当向中国证监会报送下列文件：(一)发行人申请报告；(二)董事会、股东会决议；(三)主承销商推荐函(附尽职调查报告)；(四)募集说明书(附发行方案)；(五) 管理等有关事宜。该账户资金可用于投资国债等低风险、高流动性的产品，也可按约定用于债券的提前偿付。第四十二条发行人应当通过股东会形成 ...
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异议函第五章募集资金运用的有关文件5-1本次募集资金运用方案及董事会、股东会决议5-2发行人全体董事签名的募集资金运用项目的可行性研究报告（如有个别 的债券持有人提出拟更换债权代理人。第七十八条发行人应明确披露债券持有人会议决议对未参加会议或明示不同意见的债券持有人的适用性，披露是否对全体债券持有人 ...
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异议函第五章募集资金运用的有关文件5-1本次募集资金运用方案及董事会、股东会决议5-2发行人全体董事签名的募集资金运用项目的可行性研究报告(如有个别董事 第五章募集资金运用的有关文件5-1本次募集资金运用方案及董事会、股东会的决议5-2发行人全体董事签名的募集资金运用项目的可行性研究报告(如有个别董事 ...
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人的合法权益的影响。申请报告应当由有关当事人签字、盖章。(二)股东会或董事会的决议，及对基金管理公司办理有关具体事项的授权书。(三)有关当事人的 控制、执行纪律程序、完善员工行为规范所提出的书面意见，以及董事会根据相关股东会决议所拟定的相关实施方案。(六)公司章程修正案。(七)具有从事证券法律业务资格 ...
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