的债务；１０．未决诉讼标的金额不超过净资产的３０％；１１．申请人的自然人控股股东、法定代表人和总经理不存在《中华人民共和国公司法》第五十七条规定的情形； 股东的，自动失效，出资人需重新申请资格。（四）期货经纪公司的股东申请作为其他期货经纪公司的新股东，需重新认定股东资格。三、申报材料（一）申请人提交 ...
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。第三章 申请与核准第一节 申请与受理第二十条 申请董事长、副董事长、监事会主席任职资格的，应当由拟任职的证券公司向证券公司注册地派出机构提出申请，申请经理层人员任职 日起1年内所推荐的人员被认定为不适当人选或被撤销任职资格；（九）所出具的推荐意见存在虚假内容；（十）对公司及其股东、其他董事、监事、高 ...
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第一百四十七条第一款所列情形；(九)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合参股期货公司的情形。关联法规：全国人大法律（1）条 期货经纪公司设立、解散、合并有关问题的通知》(证监期货字[2004]46号)、《关于期货经纪公司股东资格及相关问题的通知》(证监期货字[2005]155号)同时废止。...
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九条 证券公司的股东资格应当符合法律法规和中国证监会规定的条件。直接或间接持有证券公司5％及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定。有下列 章程；(六)合并、分立、变更公司形式以及解散或向人民法院申请破产；(七)中国证监会认定的其他事项。第十八条 证券公司变更下列事项，应当在五个工作日内向中国 ...
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分公司、证券营业部和证券服务部。证券公司下设的分公司、证券营业部和证券服务部不具备法人资格，其经营行为所产生的民事责任由证券公司承担。有关证券营业部、证券服务部的管理 逃出资；（三）以其他欺骗手段取得股东资格；（四）有重大违法违规行为的；（五）中国证监会认定的其他不能履行股东职责的行为。第七章附则第九 ...
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内容至少包括设立子公司的目的，子公司的名称、经营范围、设立方案、股东资格条件等，并应由股东签字盖章；（三）可行性研究报告，内容至少包括设立子公司的必要性 、监事、高级管理人员以及直接责任人员采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施：（一）未经中国证监会批准，擅自 ...
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内容至少包括设立子公司的目的，子公司的名称、经营范围、设立方案、股东资格条件等，并应由股东签字盖章；（三）可行性研究报告，内容至少包括设立子公司的必要性 、监事、高级管理人员以及直接责任人员采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施：（一）未经中国证监会批准，擅自 ...
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证券类机构驻华代表机构总代表资格核准 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号） 20 银行业金融机构从事期货保证金存管资格认定 《期货交易管理条例》（国务院令第489号） 21 保险资产管理公司及其分支机构设立和终止（解散、破产和分支机构撤销）审批 《国务院对确需 ...
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、子公司下属的事业单位法人或者社会团体法人。（6）申请人和其他出资人的股东资格材料。一包括申请人和其他出资人名册、营业执照复印件、其他出资人经境内外依法设立 的董事、高级管理人员，应提交下列申请材料（共计9项内容）：一任职资格核准申请书。该申请书由申请人法定代表人签字并加盖单位公章。一高级管理人员任职 ...
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；(七)最近年度经审计的财务报告原件；(八)公司章程；(九)公司前十名股东情况说明；(十)内部控制和风险控制制度说明；(十一)营业部家数和布局的说明 条规定情形除外；(四)宽限期内未能具备业务资格条件；(五)存在重大违法、违规或违反自律规则且情节严重的行为；(六)协会认定的其他情形。主办券商因存在上述 ...
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