公司治理准则（试行）第一章 总则第一条 为了进一步完善证券投资基金管理公司（以下简称公司）治理,保护基金份额持有人、公司股东以及其他相关当事人的合法权益,根据证券 股东不得对其在公司的权利、义务作出私下处置。第二十五条 股东转让股权，受让方应当是实际出资人，股东和受让方均不得通过信托、托管、质押、秘密 ...
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（大）会做出决议之日起60日内按照中国证监会的规定提出变更申请；涉及股东股权转让的，基金管理公司未按照规定提出申请时，相关股东可以直接提出申请。第二十二条 中国 办法，由中国证监会另行规定。第八十一条 本办法自2012年11月1日起施行。《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号）同时废止。...
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可以根据审慎监管原则，要求股东及其实际控制人就有关事项作出承诺。 十一、基金管理公司股东及其实际控制人违反承诺，证监会可以采取下列措施：(一)向社会公示 的决定。 十四、基金管理公司股权转让，除《管理办法》及《关于实施证券投资基金管理公司管理办法若干问题的通知》(证监基金字[2004]147号)规定的 ...
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及股权处置有关问题通知如下：一、基金管理公司设立及股权处置，应当遵守《公司法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》等法律、行政法规、 ，可以根据审慎监管原则，要求股东及其实际控制人就有关事项作出承诺。十一、基金管理公司股东及其实际控制人违反承诺，证监会可以采取下列措施：（一）向社会公 ...
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，保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《公司法》、《证券投资基金管理公司管理办法》和其他有关法律法规，制定本规定。第二条 本 出具的无异议函；（六）各股东之间的关联关系说明及子公司的股权结构图；（七）基金管理公司防范与其子公司之间出现风险传递和利益冲突的制度安排；（八） ...
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，保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《公司法》、《证券投资基金管理公司管理办法》和其他有关法律法规，制定本规定。第二条 本 出具的无异议函；（六）各股东之间的关联关系说明及子公司的股权结构图；（七）基金管理公司防范与其子公司之间出现风险传递和利益冲突的制度安排；（八） ...
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境外上市或者增发股份的，该境内股东新增的外资权益不与合资公司境外股东所持股权进行累计计算，但因境内股东或者实际控制人境外上市导致该境内股东控制权转移至 证监会《关于实施＜证券投资基金管理公司管理办法＞若干问题的通知》（证监基金字〔2004〕147号）、《关于规范基金管理公司设立及股权处置有关问题的通知 ...
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招商基金管理有限公司： 你公司报送的《关于招商基金管理有限公司股权转让、股东变更及增加注册资本的申请报告》（招金发[2006]90号）及相关材料收悉。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号）和《商业银行设立基金管理 ...
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治理结构的现状、拟改进的方面和相关措施等。公司应说明是否按《证券投资基金管理公司管理办法》第四十一条、第四十二的规定建立独立董事制度和督察长 (一)报告期末股东总数； (二)持股前五名的股东名称、持股比例、所持股份(股权)的质押或冻结情况； (三)如股东之间存在关联关系，应予以说明。第五节 管理层报告 ...
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公司《关于我司股东股权转让的申请报告》(易基[2007]011号)及相关申请文件收悉。根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》(证监会令 公司章程作相应的修改。 二、转让完成后，你公司股东及股权比例为：广东粤财信托投资有限公司、广发证券股份有限公司、广东美的电器股份有限公司各持有25% ...
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