资产的，还应当提供国有资产管理部门出具的确认文件；(十一)股票发行承销方案和承销协议；(十二)地方政府或者中央企业主管部门要求报送的其他文件。关联 要约的初步意思表示，在要约期满前不构成承诺。(十三)“上市公司”是指其股票获准在证券交易场所交易的股份有限公司。(十四)“内幕人员”是指任何由于持有发行人 ...
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，现将有关事项通知如下： 一、公司股本总额在４亿元以下的公司，仍按照《关于股票发行与认购方式的暂行规定》（证监发字〔１９９６〕４２３号），采用上网定价、全额 要求：（一）在对一般法人配售和对一般投资者上网发行前，战略投资者应与发行公司订立配售协议，约定其持股时间不得少于六个月；（二）在公开募集文件中对 ...
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重复申购和资金不实的申购一律视为无效申购，无效申购不得认购新股。 7、股票发行可采用“上网定价”方式，“全额预缴款”方式，以及“与储蓄存款挂钩”方式。 股票发行量，则投资者按其有效申购量认购，余股按承销协议办理。若有效申购总量大于股票发行量，则根据股票发行量和有效申购总量计算配售比例I。 配售比例I＝ ...
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本次发行完成前滚存利润或损失的分配或负担政策。发行人应披露本次股票发行后第一个盈利年度派发股利计划，包括次数、时间或不准备派发股利的原因。第一百六 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。”声明应由承销项目负责人、公司法定代表人或其授权代表签名，并由公司加盖公章。关联法规：全国 ...
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本次发行完成前滚存利润或损失的分配或负担政策。发行人应披露本次股票发行后第一个盈利年度派发股利计划，包括次数、时间或不准备派发股利的原因。第一百六 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。声明应由承销项目负责人、公司法定代表人或其授权代表签名，并由公司加盖公章。关联法规：全国 ...
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包括：（一）公司章程正本；（二）中国证监会核准本次发行的文件；（三）与本次发行有关的重大合同；（四）承销协议；（五）最近三年及最近一期的财务报告及 ）；（十一）注册会计师关于发行人内部控制制度的评价报告；（十二）发行人律师为本次股票发行出具的法律文件；（十三）有关资产重组的法律文件（如有）；（十四） ...
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），有上海、深圳证券交易所会员机构的金融业相对发达的城市。４、股票发行方案经新股发行公司所在省、自治区、直辖市、计划单列市政府证券管理部门批准后，至少于 次股票发行量时，按投资者的申购量认购股票后，余额部分按承销协议处置。（３）当投资者的申购量超过该次股票发行量但申购户数小于发行量的千分之一时，由交易 ...
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文件；(三)营业执照或筹建许可证；(四)招股说明书；(五)股东大会关于发行股票的决议，或发起人关于发行股票的协议；(六)对已营业的公司如其营业已超过三年， 之前向公众公布其招股说明书。(四)公开发行股票需由承销机构承销，承销可采取包销或代销方式。(五)对公开发行的股票发行公司不得事先指定出售对象。(六 ...
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三）营业执照或筹建许可证；（四）招股说明书；（五）股东大会关于发行股票的决议，或发起人关于发行股票的协议；（六）对已营业的公司如其营业已超过三年，则应 承销，承销可采取包销或代销方式。（五）对公开发行的股票发行公司不得事先指定出售对象。（六）承销机构包销股票的金额不得超过其自有资本金的两倍；承销机构在 ...
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。 四、承销机构的有关职责１．申请表发售期开始前，承销机构应根据《股票发行与交易管理暂行条例》负责在报刊上公告招股说明书概要和申请表发售起止日期、地点及有关 监督下，对所有经认购的申请表进行公开抽签。发行期结束后，未出售的申请表由承销机构负责回收、销毁。承销期满，未售出的股票按承销协议约定的条件处理。...
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