时有发生，有的走上犯罪道路。一些从业人员在代客买卖中，不按照客户的要求办理委托事项；有的在违法为自己或亲友买卖股票过程中，竟挪用客户资金和证券，或挤占 ，我强调一点，今年10号文件规定，金融机构不得参与期货自营。银行类机构证监会虽不能管，但他们要执行国家文件；非银行金融机构中的财务公司等证监会也不能管 ...
//www.110.com/fagui/law_167423.html-了解详情
基金持有人利益；代表50％以上基金单位的基金持有人要求基金托管人退任；中国人民银行有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金托管职责的。(二)基金托管人和基金 办法》、基金契约及其他有关规定另有规定外，基金托管人、基金管理人不得为自己或任何第三人谋取利益；(二)基金托管人对基金管理人的正常指令不得拖延或 ...
//www.110.com/fagui/law_83716.html-了解详情
权利，以保证：(一)公司的行为符合国家的法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求；(二)公平对待所有股东；(三)及时了解公司业务经营管理状况；(四)亲自行使被合法 股东、大股东，还是提名、委派董事的股东，还是公司以外的任何人，董事更不能为自己谋取私利。当公司的整体利益与大股东，提名、委派董事的股东， ...
//www.110.com/fagui/law_71885.html-了解详情
符合基金持有人利益；代表５０％以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任；中国证监会有充分理由认为基金管理人不能继续履行基金管理职责的。２、基金托管人的更换 办法》、基金契约及其他有关规定另有规定外，基金托管人、基金管理人不得为自己或任何第三人谋取利益；（二）基金托管人对基金管理人的正常指令不得拖延 ...
//www.110.com/fagui/law_57395.html-了解详情
权利，以保证：(一)公司的行为符合国家的法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求；(二)公平对待所有股东；(三)及时了解公司业务经营管理状况；(四)亲自行使被合法 股东、大股东，还是提名、委派董事的股东，还是公司以外的任何人，董事更不能为自己谋取私利。当公司的整体利益与大股东，提名、委派董事的股东， ...
//www.110.com/fagui/law_130986.html-了解详情
。（二）认购人总数。（三）认购发行额５％以上名单。（四）自己取得的数量。（五）主管机关要求的其他事项。第三十七条证券承销商在履行承销合同开始销售前，应 九）参与重大法律诉讼案件，其诉讼标的所涉金额超过公司资产总额３０％。（十）公司不能偿付到期债务。（十一）有关法律、政策对公司经营产生显著影响。（十二） ...
//www.110.com/fagui/law_61520.html-了解详情
下达指令的指示，诱导或者暗示。乙方应当对自己的交易行为负责，不得以根据甲方的分析或者信息入市为理由，对交易亏损要求甲方承担责任。第三十六条 甲方应当 扣划； (五)乙方出现其他法定或者约定解除合同条件的情况第四十七条 甲方因故不能从事期货业务时，甲方应当采取必要措施妥善处理乙方持仓和保证金．经乙方同意 ...
//www.110.com/fagui/law_137310.html-了解详情
、其他期货经纪机构交存保证金，或者向期货交易所支付客户的交易亏损；②按照客户的要求向其退回结余保证金；③客户应当支付给期货经纪机构的手续费和其他费用；④经纪机构与 人员不得受聘于两家或两家以上的期货经纪机构。３、期货经纪机构从业人员不能独立地对外承担民事责任，其受委托所从事的行为产生的责任应由其所在 ...
//www.110.com/fagui/law_57585.html-了解详情
本准则。第二条申请公开发行债券的证券公司(以下简称'发行人')，应按本准则的要求编制债券募集说明书及其摘要，作为向中国证券监督管理委员会（以下简称'中国证监会'）申请 。至少应包括：（一）发行人提出拟变更募集说明书的约定；（二）发行人不能按期支付本息；（三）发行人减资、合并、分立、解散及申请破产；（ ...
//www.110.com/fagui/law_57265.html-了解详情
交收对手方与结算参与人进行债券交易的结算。结算参与人应按本细则规定，以法人自己名义与本公司完成结算事项。结算参与人应与客户签定债券质押式回购委托协议书，并按 派息、兑付日领取相应的债券本息。 第二十条债券发行人委托本公司派息、兑付，不能在规定期限内划入相关款项的，应及时通知本公司，并在中国证券监督管理 ...
//www.110.com/fagui/law_179741.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务