)对发现的存在较大挪用嫌疑的证券公司现场检查的结果；对于重大挪用情况的报告和处理建议，对一般挪用客户交易结算资金的公司和相关责任人的处理结果。(3 检查工作开展情况以及各证券公司的具体落实情况。(4)对辖区内证券公司上报的自查报告的核查工作开展情况，以及证券公司整改方案的落实情况。(5)辖区内存管银行 ...
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建设上先行一步”和朱镕基总理在九届人大五次会议上所作政府工作报告中关于“今年要重点检查上市公司建立现代企业制度的情况，找出存在问题，认真 ，由上市公司及其控股股东按照中国证监会和国家经贸委的统一要求进行自查自纠，形成自查报告，董事会应对报告真实性负责，在表决通过后，分别报送本辖区证券监管机构和经贸委( ...
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。网页分为“公司治理备查文件”、“公司治理情况评议”、“公司治理改进建议”、“自查报告和整改报告”等多个专栏。 三、上市公司应于2007年4月30日之前 、董事会议事规则、监事会议事规则、内部控制制度、信息披露制度、公司治理评估报告等上传至“公司治理备查文件”专栏，供社会公众评议上市公司治理情况时阅读 ...
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并就１９９６年９月底前的财务、营运、风险控制、代理业务、遵纪守法等项写出自查报告（内容见附件一），报证管办（证监会）。对逾期未报的，证管办（ 要求期货经纪机构自１９９６年第四季度始，每季终了１５日内向证管办（证监会）报送上季营业报告（内容见附件二、三、四）。证管办（证监会）要及时掌握资不抵债或经我会 ...
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披露情况，直投子公司具体业务开展及合规情况。证券公司自查报告在2011年12月31日之前报送协会。自查发现问题的，要及时采取措施纠正、完善。三、 项目信息披露内容目前，对于企业首次公开发行股票之前入股的股东，证券公司发行保荐工作报告中主要披露股东的投资时点、持股比例等情况。对于证券公司直投子公司及其 ...
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；如存在上述情形的,上市公司董事会应当采取切实有效措施维护上市公司利益。收购人的自查报告及董事会意见应当予以公告,并报送上市公司所在地中国证监会派出机构。三、本 转让手续的办理情况等。在按照本《通知》的规定予以纠正或者规范后,收购人和被收购公司董事会应当比照本《通知》第二条第(五)项的规定分别出具自查 ...
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有关事项通知如下： 一、各会员单位应继续加强客户签署《权证风险揭示书》的自查工作； 二、各会员单位应加强客户和证券账户的管理工作，防范违规借用账户交易权证 通知要求，在一个月内完成权证经纪业务风险管理的自查工作，并向本所提交自查报告。本所将对会员自查情况进行抽查，一经发现违规行为，将按规定给予纪律处分 ...
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有关事项通知如下：一、年检内容（－）公司对2000年股票承销业务情况进行自查，自查报告包括以下内容：1．承销业务基本情况。以2000年股票承销业务情况一览表 是否已充分披露，是否有向发行人提供融资或变相融资等不正当竞争行为等问题进行自查。3．存在的问题分析。着重对承销业务中存在和遇到的问题进行分析。4 ...
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机构协商。统计调查属于证券期货市场统计调查一部分的，中国证监会派出机构应当及时报告中国证监会统计部门。中国证监会统计部门应当及时就统计资料的一致性等问题，与 、凭证等；（三） 要求统计调查对象及其有关人员提交与检查事项有关的自查报告。非现场检查时，中国证监会统计部门、中国证监会派出机构可以要求统计调查 ...
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泄漏有关信息或者建议他人买卖被收购公司股票、从事市场操纵等禁止交易的行为提交自查报告。 第十二条申请人应当提供有关本次股权变动的证明文件，表明本次受让 办法》的规定申请豁免要约收购，涉及须聘请财务顾问的，申请人应当提供财务顾问报告。 第十五条涉及国家授权机构持有的股份或者必须取得相关主管部门批准的， ...
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