新增的财务资料；（六）历次股东大会决议；（七）股票发行后公司设立或变更的营业执照复印件；（八）上市公告书；（九）发行人拟聘任或已聘任为公司董事会秘书人选 股权管理与信息披露事务 ５．２．１本所接受董事会秘书或证券事务代表代表上市公司办理的股权管理与信息披露事务。５．２．２上市公司在信息公开披露前应当将 ...
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定期报告时，可以要求上市公司就有关内容解释说明或补充公告，公司不按照本所要求办理的，本所可以根据情况对其股票及其衍生品种停牌，直至公司作出解释说明或 的董事、监事或者厂长、经理？是□否□六、是否曾担任因违法而被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人？是□否□七、是否曾因违反刑法，尤其是犯有贪污贿赂罪、 ...
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应当提交下列文件：（一）由董事长或总经理签署的致证监会主席的申请书；（二）所在国或地区有关主管当局核发的营业执照（复印件）或合法开业证明；（三）公司章程 应当自证监会批准之日起３０日内，凭批准证书到工商行政管理机关办理登记注册，到公安、税务部门办理居留手续和税务登记手续。第三章监督管理第十四条代表处 ...
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、基金管理公司合并、分立、解散、清算或者因其他原因终止营业，应当向证监会申请办理《法人许可证》（正、副本）注销登记，向证监会交回原有许可证正、副本， 个工作日内，持工商行政管理部门核发的营业执照、法定代表人身份证复印件、原有《法人许可证》（正、副本）和申请换发许可证的申请书，向证监会提出换证申请。九、 ...
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14 本所接受董事会秘书、第3．2．12条规定的代行董事会秘书职责的人员或者证券事务代表以上市公司名义办理的信息披露与股权管理事务。 第四章保荐机构 4． ：（一）上市报告书（申请书）；（二）中国证监会核准其股票首次公开发行的文件；（三）申请股票上市的董事会和股东大会决议；（四）营业执照复印件；（五） ...
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财务资料；（六）股票发行后公司创立大会决议；（七）股票发行后设立或变更的营业执照复印件；（八）上市公告书；（九）发行人拟聘任或已聘任为公司董事会秘书人选 与信息披露事务５．２．１本所仅接受和确认上市公司董事会秘书或董事会授权代表办理的股权管理与信息披露事务；５．２．２上市公司在信息公开披露前应当将公告 ...
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章程的行为、被撤销证券业务许可、责令关闭、被吊销营业执照等情形的会员取消其会员资格的纪律处分。采取取消会员资格的，应当书面告知会员或其承继人作出处理决定的理由 决定，送达后立即执行。 第七章回 避第三十八条参与案件办理的相关人员，有下列情形之一的，应当回避：（一）与案件有利害关系或者其他可能影响案件 ...
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是指：（一）申请人所在地省级外经贸主管部门的申报文件（含初审意见）；（二）申请人关于非上市外资股转Ｂ股流通的申请书；（三）申请人股东大会关于非上市外资股 关于非上市外资股转为流通股后继续持有一年以上的书面承诺；（十一）申请人的《外商投资企业批准证书》和《营业执照》复印件。其中，暂行规定颁布前由外经贸部 ...
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应向审批机关提供下列正式文件：（一）发行企业债券的申请书；（二）企业主管部门同意发行债券的批准文件；（三）企业《营业执照》（副本）；如系金融企业还应提交《 在交易场所内自行交易债券，委托金融机构鉴证的须由卖方支付０．５‰的鉴证费。代理交易和办理鉴证的金融机构应对卖出的债券和鉴证内容负责。第二十六条人民 ...
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的其他事项。自然人或者法人在提交书面报告和公告时还应当向本所提交持有人的身份证复印件或经法人盖章的法人营业执照复印件。３．２３发行人应当在每一季度结束后的二 定期报告时，要求发行人就有关内容进行解释说明或补充公告，发行人不按本所要求办理的，本所可以视具体情况对其可转换公司债券实施临时停牌，直至发行人 ...
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