检工作结束后要对本辖区初检工作予以总结，并将总结报证监会。证券投资咨询机构年检申请表申请机构＿＿＿＿＿＿＿＿＿（盖章）资格证书号＿＿＿＿＿＿ 经理及以上管理人员和证券经营机构研究咨询部门经理、副经理；六、“经营范围”按营业执照填写；七、“主要设备”填写专用于证券投资咨询业务的设备名称、数量、购入价值； ...
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为2010年1月1日至2010年12月31日。二、年检报送材料（一）年度检查申请表（见附件1）。（二）年度工作报告内容要求（见 书号 填 表 日 期 （单位盖章） 中国证券监督管理委员会制 证券投资咨询机构2010年度检查申请表目录一、基本情况1 公司基本信息2 股东及实际控制人情况表3 公司员工及 ...
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人身份证件复印件。（二）机构投资者1、无需过户(1)《申请表》；(2)经年检的法人营业执照或注册登记证书及复印件，只有复印件的，应加盖本单位公章 及代办人身份证件复印件。◆如果实际出资人是机构投资者，经办人员审核以下材料：①《申请表》；②原交易场所的托管券商出具的加盖公章的出资证明以及加盖公章的交割单 ...
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、创投企业开立证券账户，需提交下列申请材料： (一)工商管理部门颁发的营业执照(或其他国家有权机关颁发的合伙组织成立证书)及复印件； (二)组织机构代码证 注册资料变更申请表》(见附表 2)。 第六条 对于合伙企业、创投企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其营业执照是否有效、是否通过年检，如 ...
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存款账户、风险准备金计提基础与比例是否达标等情况作专项说明。(四)企业法人营业执照复印件。(五)证券投资咨询业务资格证书复印件。(六)与媒体单位签订的全部合作协议复印件。(七)中国证监会及其派出机构要求报送的其他材料。 三、年检标准(一)报告期内，存在以下情形之一的证券投资咨询机构，责令限期整改， ...
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建设行政主管部门提供下列资料：（一）村镇建设施工队伍资质申请表；（二）附件材料：1．个体工商户营业执照；2．施工队伍负责人资格证书（岗位证书）、身份证；3 进行：（一）施工队伍在规定时间内向建设行政主管部门提交《村镇建设施工队伍资质年检表》、《村镇建设施工队伍资质证书》及施工业绩等资料；（二）建设行政 ...
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提交下列材料：(一)境外期货业务申请报告；(二)境外期货业务申请表；(三)境外期货业务管理制度；(四)企业法人营业执照；(五)进出口企业资格证书；(六)从业人员从事境外期货业务 标识并加盖年检戳记。第四十七条 本办法所涉及的管理部门应当对持证企业的境外期货交易和资金情况保密。第六章 罚 则第四十八条 ...
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自律组织的证明材料；１１．企业法人营业执照复印件；１２．与证券投资咨询业务相关的奖励或处罚的证明材料；１３．申请年检机构有关变更事项报备情况的说明材料 证券投资咨询执业人员由所在机构代为报送下列材料：１．证券投资咨询人员年度检查申请表；２．保证自己为专职咨询人员的承诺书；３．身份证复印件；４．证券、 ...
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从业资格证书副本原件及复印件。5. 企业法人营业执照复印件。6. 受奖励或处罚的证明材料。7．中国证监会及其他管理部门对申请年检机构重大事项变更批准文件复印件。8 的，不得继续从事证券投资咨询业务。(二)有以下情形之一的证券投资咨询机构暂缓年检，限其在两个月内完成整改，并经中国证监会派出机构验收合格后 ...
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副本原件及复印件。 5．企业法人营业执照复印件。 6．受奖励或处罚的证明材料。 7．中国证监会及其他管理部门对申请年检机构重大事项变更批准文件复印件。 8 ）证券投资咨询人员需由所在机构代为报送材料 1．证券投资咨询人员年度检查申请表（附表二）（附软盘一Excel格式）； 2．身份证复印件； 3．证券 ...
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