方法，调查公司长短期投资的计价及收益确认方法是否符合会计制度和会计准则的相关规定。 关注公司对纳入合并财务报表范围子公司的投资核算方法是否恰当。听取注册 控制的其他企业是否存在同业竞争。 通过询问公司控股股东、实际控制人，查阅营业执照，实地走访生产或销售部门等方式，调查公司控股股东、实际控制人及其控制 ...
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金融机构或者上市公司等涉及社会公众利益的公司的，还应符合中国证监会的相关规定；(十)申请人拟持有期货经纪公司的股份应低于期货经纪公司股份总额的50% 或者上市公司等涉及社会公众利益的公司，中国证监会将根据审慎监管原则，征求相关监管部门的意见。(二)中国证监会核准期货经纪公司股东资格的决定有效期为六个月 ...
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结算资金的安全、完整、透明，并且严格执行《客户交易结算资金管理办法》及其他相关规定，向协会报送申请材料之日前的一年内未在任何时点挪用或占用客户交易结算 （一）申请报告；（二）《经营证券业务许可证》复印件；（三）《企业法人营业执照》副本复印件；（四）《中国证券业协会会员证》复印件；（五）客户交易结算资金 ...
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证监会颁发的批准设立证书；（四）其所属境外证券经营机构所在国或地区有关主管当局核发的营业执照（复印件）或合法开业证明；（五）其所属境外证券经营机构的公司章程；（六 。第十一条特别会员承担以下义务：（一）遵守国家相关法律法规、规章和本所章程、规则及其他相关规定，执行本所决议；（二）接受本所年度检查和临时 ...
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中国证监会颁发的批准设立证书；（四）其所属境外机构所在国或地区有关主管当局核发的营业执照（复印件）或合法开业证明；（五）其所属境外机构的公司章程；（六） 遵守中国相关法律法规、规章和本所章程、业务规则及其他相关规定，执行本所决议；（二）接受本所年度定期检查和临时检查，提交年度报告和其他重大事项变更报告 ...
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及其评价人员从事基金评价业务等活动，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，客观公正地对基金及基金管理人进行评价， 前最近一个月月末的情况。四、 入会材料封面、财务报表、诚信承诺书、法人营业执照（副本复印件）应加盖公司公章，其中诚信承诺书应有公司法人和经营管理主要负责人的 ...
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代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；（三）期货经纪合同、期货结算账户中客户 十七条 监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。第二十八条 期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时 ...
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中心提交该单位客户的组织机构代码证(副本)扫描件和营业执照(副本)扫描件。 第十六条期货公司应当按照规定要求定期向监控中心提交客户的以下资料： (一)个人 七条监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。 第二十八条期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果 ...
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领域的上市公司进行投资；(五)涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定。第六条 投资者应符合以下要求：(一)依法设立、经营的外国法人或 到工商行政管理机关办理变更登记，企业类型变更为股份有限公司。上市公司应自营业执照变更之日起30日内到外汇管理部门办理外汇登记注销手续。第二十三条 母公司 ...
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。5.3.7上市公司向本所申请其他有限售条件的股份上市流通的，参照本章相关规定办理。 第六章 定期报告 6.1 上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期 1条第（十三）项情形的，应当于公司股东大会作出解散决议、知悉依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销等解散条件成立时，立即向本所报告并于次日公告， ...
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