低于人民币２，０００万元的净资产，证券兼营机构具有不低于人民币２，０００万元的证券营运资金。（二）证券专营机构具有不低于人民币１０００万元的净资本，证券兼营机构 在承销过程中和在承销结束后股票上市前，不得以任何身份参与所承销股票及其认购证的私下交易，并不得为这些交易提供任何便利。第四章风险控制第三十一 ...
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、应收账款周转率和存货周转率等指标，分析公司的盈利能力、长短期偿债能力及营运能力。各项财务指标与同行业公司平均水平相比有较大偏离的，或各项财务指标 资产交接手续和购货合同及发票，确定公司固定资产权属情况；通过查阅房产证、土地使用权证等权属证明文件，了解公司的房产、土地使用权、专利与非专利技术及其他无形 ...
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股份有限公司： 你公司《关于对招商证券青岛香港中路证券营业部开业验收的请示》（招证发[2008]23号）收悉。根据中国证监会《关于派出机构有关证券机构类行政许可 确认香港中路营业部的营业地址为青岛市香港中路89号琴岛大厦第八、九层，营业部营运资金为500万元。 四、你公司应在本批复下达之日起十个工作 ...
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此指引执行。中国证券监督管理委员会二００一年一月三十一日证券公司内部控制指引（证监发〔２００１〕１５号）第一章总则第一条为了促进证券（以下简称“公司”）的 第三节资金管理控制第二十五条资金管理控制主要内容包括：（一）坚持资金营运安全性、流动性和效益性相统一的经营原则，强化资金的集中统一管理制度，各分支 ...
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（证监发[2000]80号）各上市商业银行、证券公司及有关会计师事务所：为进一步提高公开发行股票商业银行、证券公司年度报告的编制与披露质量，保护投资者的合法 所存在的可能对其造成重大影响的各种风险因素及相应对策。这些风险因素包括营运风险、管理风险、市场风险、财务风险、电子技术风险、法律法规风险等。对 ...
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(2)公司发生重大经营性或者非经营性亏损；(3)公司资产遭受重大损失；(4)涉及公司的重大诉讼事项；(5)公司通过发行债券等进行的融资活动；(6)公司用营运资产、股权进行抵押的活动；(7)公司发生的重大关联交易； (8)公司董事长、总经理、财务负责人、独立董事及董事会秘书发生人事变动，或者百分之三十 ...
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情况。(六)前一报告期末所披露风险因素本年内给证券公司造成的损失，以及本年末所存在的可能对其造成重大影响的各种风险因素及相应对策。这些风险因素包括营运风险、管理风险、市场风险、财务风险、电子技术风险、法律法规风险等。对风险因素能够作出定量分析的，应进行定量分析；不能作出定量分析的，应进行定性描述。( ...
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进行分析，其中季节性收入、主要业务市场变化情况、新业务开展情况应予以特别披露；营业毛利；期间费用；投资收益；所得税；非主营业务对公司利润的影响。 (二) 以营运资金为基础的公司短期财务状况，重点为流动比率、速动比率、应收帐款周转率、存货周转率等；资产负债及股东权益情况；资产质量及资产结构。 (三) ...
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行业进行分析，其中季节性收入、主要业务市场变化情况、新业务开展情况应予以特别披露；营业毛利；期间费用；投资收益；所得税；非主营业务对公司利润的影响。（二）以营运资金为基础的公司短期财务状况，重点为流动比率、速动比率、应收帐款周转率、存货周转率等；资产负债及股东权益情况；资产质量及资产结构。（三）经营 ...
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７０％的规定上限，且短期负债金额较大，公司短期偿债压力较大；９．公司近期产品销售疲软、库存增加、应收帐款余额呈逐步增加趋势且帐龄老化，同期公司营运资金减少或经营活动所需要的现金主要靠短期借款支持；１０．公司营业收入主要来自关联方或者无法说清与公司关系的一方；１１．或有事项的确认、计量和披露是否符合 ...
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