并有效执行；（五）拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格；（六）业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应；（七 人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施； （二）拟更换董事长、总经理；（三）财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准； （ ...
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符合有关规定并有效执行；(五)拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格；(六)业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应；(七)具有 机构有权责令更换。第四十四条期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。第四十五条期货 ...
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基本制度，决策有关重大事项，监督、奖惩经营管理人员。董事会会议由董事长召集和主持，董事会和董事长不得越权干预经营管理人员的具体经营活动。董事会对经营管理人员 信息技术系统。第五十三条 基金管理公司应当建立健全人力资源管理制度，规范岗位职责，强化员工培训，建立与公司发展相适应的激励约束机制、基金从业人员 ...
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董事会决议无法执行的，应及时采取措施。 3.3.5董事长应当保证独立董事和董事会秘书的知情权，为其履行职责创造良好的工作条件，不得以任何形式阻挠其依法行使 管理人员下达的指令能够被严格执行。 7.1.3上市公司应建立相关部门之间、岗位之间的制衡和监督机制，并设立专门负责监督检查的内部审计部门，定期检查 ...
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的人员，包括董事、监事长、总经理、副总经理。风险管理、资金集约管理等关键岗位人员是指按照财务公司具体业务部门设置、业务制度和流程，在财务公司主要业务活动 、副总经理。一开业申请答辩会由财务公司（筹）董事长、总经理为主答辩人。一银监局根据高级管理人员的职责分工有所侧重地进行分头谈话。一答辩会及谈话考察的 ...
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七名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生 经营目标完成情况；(二) 公司高级管理人员分管工作范围及主要职责情况；(三) 提供董事及高级管理人员岗位工作业绩考评系统中涉及指标的完成情况；(四) 提供董事及 ...
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高管人员职责的，应当取得高管人员的任职资格。第十七条 从事证券工作10年以上或曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请证券公司董事长、副 放宽。第十九条 在证券监管机构、自律机构以及其他承担证券监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请高管人员和分支机构负责人的任职资格，可以豁免证券 ...
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机构的高级管理人员(董事长、副董事长、执行董事)兼任公司董事长、副董事长、执行董事职务的人数不得超过二名，且必须分清各自职务的职责，承担所兼职务 、开除职工。?公司要取消“干部”和“工人”的称谓，打破“干部”和“工人”的身份界限和岗位界限，不得套用政府机关的行政级别。对管理人员要实行竞争上岗、淘汰下岗 ...
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董事长职责的行使做出明确规定。第三十二条证券公司章程应明确规定董事会职责。董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会部分职权的，授权内容应当明确具体。涉及公司重大利益 陈述、误导及其他欺诈客户的行为。第七十一条证券公司应当设专职部门或岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜。第七十二条鼓励证券公司 ...
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业务资格； (二) 具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等； (三) 结算和风险管理部门 1人期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格，连续任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上； （二）注册资本不低于5000万元， ...
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