基金持有人的合法权益，现发布《关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见》，请遵照执行。已取得开放式基金销售代理 宣传解释，防止对有关基金投资风险和投资收益的虚假预测和夸大陈述；禁止进行欺骗性宣传，诱使投资者在尚不知晓其相关权利义务的情况下买卖基金；(四)各代销 ...
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制作。 二００一年十一月二十三日 关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见证券投资基金规范运作指导意见第二号为规范代理 宣传解释，防止对有关基金投资风险和投资收益的虚假预测和夸大陈述；禁止进行欺骗性宣传，诱使投资者在尚不知晓其相关权利义务的情况下买卖基金；（四 ...
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流转过程中，对基金销售相关机构开立、使用销售账户的行为和基金销售结算资金划转流程承担监督职责的商业银行或者中国证券登记结算有限责任公司。 第二十七条 的材料一致。 第三十二条 基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形： (一)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； ...
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设备，并保证对外咨询电话畅通。2.19 上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者本所认可的其他情形，及时披露可能会损害公司利益或误导投资者，且符合 公开发行股份的比例为10%以上；（四）公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；（五）本所要求的其他条件。5.1.2 发行人向本 ...
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廉洁，不得利用职务便利牟取不正当利益，不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密。第一百八十三条 国务院证券监督管理机构依法履行职责，被检查、调查的 证券从业资格：(一)进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；(二)以不正当竞争手段招揽承销业务；(三)其他违反证券承销业务规定的行为。第一百九 ...
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市场风险，应重点说明发行人存在市场开发不足或存在销售障碍的风险，披露受商业周期或产品生命周期负面影响的风险，存在的市场饱和或市场分割的风险， 或其他专业顾问。”“发行人董事会已批准招股说明书及其摘要，全体董事承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要真实性、准确性和完整性承担 ...
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市场风险，应重点说明发行人存在市场开发不足或存在销售障碍的风险，披露受商业周期或产品生命周期负面影响的风险，存在的市场饱和或市场分割的风险， 或其他专业顾问。”“发行人董事会已批准招股说明书及其摘要，全体董事承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要真实性、准确性和完整性承担 ...
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，保证对外咨询电话的畅通。2.15 上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者本所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，并且 发行股份的比例为百分之十以上；(四)公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；(五)本所要求的其他条件。5.1.2 发行人首次公开发行 ...
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异议的书面意见。第十九条 基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：(一)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；( 日起施行。中国证监会《关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见》(证监发[2001]150号)、《关于证券公司 ...
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摘要，并对募集说明书及其摘要的内容进行核查，确认募集说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的责任。第二十条发行人律师可受 的规定和本期债券募集说明书的约定行使有关权利，监督发行人和债权代理人的有关行为。''投资者购买本期债券，应当认真阅读本期债券募集说明书及有关的信息披露文件， ...
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