及其财务顾问主办人未按规定填报《专业意见附表》，或者申报文件制作质量低下的，中国证监会依据《财务顾问办法》、《重组办法》、《收购办法》等 与实际情况是否相符 1.2.2 是否已核查收购人及其直系亲属的身份证明文件 上述人员是否未取得其他国家或地区的永久居留权或者护照 1.2.3 是否已核查收购人最近5 ...
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提起虚假陈述证券民事赔偿诉讼，除提交行政处罚决定或者公告，或者人民法院的刑事裁判文书以外，还须提交以下证据：（一）自然人、法人或者其他组织的身份证明文件 或者上市公司作为共同被告参加诉讼，但不得移送案件。第十一条人民法院受理虚假陈述证券民事赔偿案件后，受行政处罚当事人对行政处罚不服申请行政复议或者提起 ...
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居民户口簿、护照、机动车驾驶证、社会保障卡、户籍所在地公安机关出具的身份证明文件，证券公司应留存复印件，复印件应注明与原件一致，并加盖开户业务专用章； 结算系统办理账户资料修改更正手续。 4、经复查确认属于使用虚假身份证开户导致身份信息核查异常的，证券公司应在登记结算系统中注销相关证券账户；对于投资者 ...
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居民户口簿、护照、机动车驾驶证、社会保障卡、户籍所在地公安机关出具的身份证明文件，证券公司应留存复印件，复印件应注明与原件一致，并加盖开户业务专用章； 结算系统办理账户资料修改更正手续。 4、经复查确认属于使用虚假身份证开户导致身份信息核查异常的，证券公司应在登记结算系统中注销相关证券账户；对于投资者 ...
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从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无 档案，客户档案应当包括客户及代理人名称、地址、通讯联系方式、客户和代理人的身份证明文件复印件、证券账户卡复印件、证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、 ...
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提交以下文件：（一）中国公民的身份证明，或者在中国境内登记注册的法人、其他组织的证明文件；（二）基于收购人的实力和从业经验对上市公司后续发展 起3年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件；涉嫌虚假信息披露、操纵证券市场的，中国证监会对收购人进行立案稽查，依法追究其法律责任。 ...
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履行报告义务、公告义务和其他法定义务。信息披露义务人报告、公告的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第四条禁止任何人进行危害 证监会提供以下文件：（一）中国公民的身份证明、在中国境内登记注册的法人或者其他组织的证明文件；（二）基于收购人的实力和从业经验对上市公司后续发展 ...
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。 七、合格投资者应当以自身名义申请开立证券账户。为客户提供资产管理服务的，应当开立名义持有人账户。合格投资者应按要求报告名义持有人账户内权益拥有人 或者复印件；(二)证券账户卡原件或复印件；(三)具体权利行使人的身份证明；(四)若合格投资者授权他人行使股东权利的，除上述材料外，还应提供授权代表签字 ...
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自然人下达的指令。如果该客户需委托他人下达指令的，必须有该客户本人的书面授权委托书及被委托人的身份证明。期货经纪机构不得接受客户全权委托２、指令内容和种类指令单 为自己从事交易；６、用假名进行交易；７、伪造、涂改、买卖各种审批文件和各种业务凭证；８、故意制造和提供虚假信息；９、为未开办开户手续的当事人 ...
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法定代表人签字）；（三）中国银监会对申请人开办合格投资者境内证券投资托管业务的意见（复印件）；（四）金融业务许可证副本（复印件）及营业执照副本（复印件） ）合格投资者证券投资业务许可证原件或者复印件；（二）证券账户卡原件或复印件；（三）具体权利行使人的身份证明；（四）若合格投资者授权他人行使股东权利的 ...
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