真实；（六）已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；（七）信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故 结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议。证券公司在与客户签订融资融券合同后，应当通知商业银行根据客户的申请，为其开立实名 ...
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余量*（本日收盘价+本日每百元应计利息额）。 （4）本日融资买入金额，以当天交易的清算数据为准；本日直接还款额、本日卖 期满未清偿 3：提供虚假信息 4：发生司法纠纷 申报类别 1 1：新增 2：撤销 3:结案 申报日期 8 YYYYMMDD 融资融券业务信用违约资料标志文件 l命名规则 CREDIT ...
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五年之内受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚、或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的，应当披露处罚机关或者受理机构的名称，处罚种类， ，包括融资的条件、金额、还款计划及资金来源；（四）除上述融资协议外，如果就该股份的取得、处分及表决权的行使与第三方存在特殊安排的，应当披露该安排的 ...
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即资金拆出方）签订协议约定一定期限和价格，买回同一笔证券的融资活动。１９９５年年底以来，一些地方人民法院开始受理证券回购纠纷案件。去年上半年这类案件 的规定，凡是通过证券交易场所进行的证券回购交易（即场内交易）而产生的纠纷，证券交易场所所在地或者被告方所在地的人民法院有管辖权；对未通过证券交易场所进行 ...
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客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明；8．融资融券业务突发或异常情况应急预案；9．利益冲突防范、客户纠纷处理机制、投资者教育和风险控制的说明。内部管理 证券种类包括在本所上市的A股、证券投资基金和债券等，但B股、协议平台单边挂牌债券、专项资产管理计划及一级托管债券除外。本所在每个交易日开市前通过 ...
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客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明；8．融资融券业务突发或异常情况应急预案；9．利益冲突防范、客户纠纷处理机制、投资者教育和风险控制的说明。内部管理 证券种类包括在本所上市的A股、证券投资基金和债券等，但B股、协议平台单边挂牌债券、专项资产管理计划及一级托管债券除外。本所在每个交易日开市前通过 ...
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内容包括但不限于：基金合同约定的基金投资资产配置比例、单一投资类别比例限制、融资限制、股票申购限制、基金投资比例符合法规规定及基金合同约定的时间要求、法规 责任。第十八节争议解决方式第四十条订明托管协议当事人发生纠纷时，可以通过协商或者调解解决。托管协议当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的 ...
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及相关协议；主要股东所持发行人股份的质押、冻结和其它限制权利的情况；控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份重大权属纠纷情况； 发展趋势、市场情况及发行人的促销措施，评价发行人预测期间经营计划、投资计划和融资计划安排是否得当。根据了解的发行人生产规模和现有的生产能力，分析评价预测计划 ...
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规定操作。3.3.3 客户通过自助委托方式参与证券买卖的，会员应当与其签订自助委托协议。3.3.4 除本所另有规定外，客户的委托指令应当包括下列内容：(一) 在确认后及时向客户返还相应的资金或证券。3.3.8 会员向客户买卖证券提供融资融券服务的，应当按照有关规定办理。第四节 申报3.4.1 本所接受 ...
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应当在确认后及时向客户返还相应的资金或证券。3.2.8会员向客户买卖证券提供融资融券服务的，应当按照有关规定办理。第三节申报3.3.1本所接受会员竞价 的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。3.6.5买卖双方达成协议后，向本所交易主机提出成交申报，成交申报的交易价格和数量必须一致。3 ...
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