根据2011年10月26日中国证券监督管理委员会公告[2011]31号《关于修改证券公司融资融券业务试点管理办法的决定》修订并重新公布） 第一章总则第一条为了 ，并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。第四十条证券公司应当按照融资融券合同约定的方式，向客户送交对账单，并为其提供信用证券账户和信用 ...
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本所和相关监管机构的查询和调阅；对发现的违法违规行为，要按照融资融券合同及时进行处置，并及时报告本所和相关监管机构，以及按照本所和 □大宗交易系统专场业务合格投资者申请□A类/□B类/□C类 （授权类型：□新增□删除） □融资融券业务（授权类型：□新增□删除） □其他（授权类型：□新增□删除） l用户 ...
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。第五条证监会及其派出机构依照法律、行政法规和本办法的规定，对证券公司融资融券业务的试点活动进行监督管理。中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构 价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物。第三十条司法机关依法对客户信用证券账户或者 ...
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功能，并应当设置必要的开放功能或数据接口，以便监管部门能够及时了解和检查证券公司融资融券业务情况。 第十八条 证券公司应当采取有效措施，保障客户资产的安全 集中度、账户限额等进行分析评估，提出相应的控制措施，并对与客户签订融资融券合同、审批客户信用额度、强制平仓等重大事项出具意见。 第二十条 证券公司 ...
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工作的指导意见》、沪深证券交易所及证券登记结算公司有关实施细则、窗口指导内容、融资融券合同必备条款和融资融券交易风险揭示书必备条款等规定拟定融资 兵中国证券登记结算公司业务发展部总监皮六一上海证券交易所交易管理部总监刘毅东方证券公司融资融券业务总部总经理刘明吉中国证券登记结算公司上海分公司副总监何艳春 ...
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工作的指导意见》、沪深证券交易所及证券登记结算公司有关实施细则、窗口指导内容、融资融券合同必备条款和融资融券交易风险揭示书必备条款等规定拟定 证券登记结算公司业务发展部总监皮六一 上海证券交易所交易管理部总监刘 毅 东方证券公司融资融券业务总部总经理刘明吉 中国证券登记结算公司上海分公司副总监何艳春 ...
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二条投资者向证券公司申请注销信用证券账户的，或者证券公司根据有关规定和融资融券合同的约定注销投资者的信用证券账户的，证券公司和投资者应当在注销信用证券 源划转指令的，按照10 元/指令的标准向证券公司收取手续费。本公司可以根据融资融券业务发展状况，发文暂免收取。 还券 划转 证券公司根据投资者委托发出 ...
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二条投资者向证券公司申请注销信用证券账户的，或者证券公司根据有关规定和融资融券合同的约定注销投资者的信用证券账户的，证券公司和投资者应当在注销信用证券 源划转指令的，按照10 元/指令的标准向证券公司收取手续费。本公司可以根据融资融券业务发展状况，发文暂免收取。 还券 划转 证券公司根据投资者委托发出 ...
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财政部和证券交易所相关文件确认的结果办理发行登记；国债通过证券交易所挂牌分销或场外合同分销的，本公司根据证券交易所确认的分销结果，将相应的国债登记到持有人证券 制定。第七十条 本公司负责结算的债券买卖合同、回购融资合同和回购质押合同等交易合同应为书面形式，该合同由结算参与人发出的提交质押券申报指令、 ...
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公司”）和中国证券业协会的有关规定，切实执行会员融资融券内部管理制度，认真履行与客户之间的融资融券合同，自觉接受证监会和本所、中国结算公司、 根据投资者“赞成”、“反对”、“弃权”的实际情况进行分类投票的功能，会员可以在申请设立融资融券专用交易单元的同时向本所CA中心申请网络投票专用EKey，联系电话 ...
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