。四、各证监局应当根据现场检查、非现场检查及其他日常监管工作，对辖区内申请融资融券业务试点证券公司的客户资产安全、技术系统建设、账户规范、内部管理、风险 保证金、融资买入的全部证券和融券卖出的全部资金，均为对证券公司的担保物。要严格执行信用证券账户和信用资金账户的开户管理规定，持续管理客户资信记录，对 ...
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披露时间等情况。 如果发生的交易属不同类型，应按以下要求分别披露： (一)与日常经营相关的关联交易，至少应披露以下内容：关联交易方、交易内容、定价原则 条公司应说明对控股子公司控制、关联交易控制、对外担保控制、重大投资控制、信息披露控制等内部控制制度的建立和健全情况，包括内部控制制度建立健全的工作计划 ...
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等情况。如果发生的交易属不同类型，应按以下要求分别披露：（一）与日常经营相关的关联交易，至少应披露以下内容：关联交易方、交易内容、定价原则、 十九条 公司应说明对控股子公司控制、关联交易控制、对外担保控制、重大投资控制、信息披露控制等内部控制制度的建立和健全情况，包括内部控制制度建立健全的工作计划及其 ...
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准则的公司，董事会应对产生差异的情况进行详细说明。第三十六条公司应披露董事会日常工作情况，包括：（一）报告期内董事会的会议情况及决议内容，如对公司信息披露 、注册资本、总资产、净资产、净利润、重大在建项目（如有）的进展情况。（四）公司与关联方存在债权债务往来、担保等事项的，应披露形成的原因及其对公司的 ...
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，董事会应讨论、分析变更、更正的原因及影响。第三十六条公司应披露董事会日常工作情况，包括：(一)报告期内董事会的会议情况及决议内容，如相关董事会 公司直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供的债务担保金额，以及公司担保总额超过净资产50％部分的金额。(三)在报告期内或报告期继续发生委托他人进行 ...
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原材料取得是否存在限制性因素。分析公司主要产品销售渠道、地域分布、可替代性及季节性特征等，评估公司主要产品的市场稳定性。分析公司现有资金结构和融资渠道，了解公司未来 公司确定、评价与控制或有事项方面的有关政策和工作程序，获取公司有关或有事项的书面声明。第三十五条调查公司对外担保形成的或有风险。查阅公司 ...
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、担保、税务等政策资源支持，鼓励和扶持大型企业和高成长的中小企业在证券市场融资。3、加强对首次公开发行股票并上市预披露制度执行情况的监管，强化社会监督 、并购重组、重大案件查处以及信贷、担保、信用证、商业票据等信用信息及监管信息等方面建立共享机制，加大工作力度，强化上市公司监管。3、防范和化解上市公司 ...
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监管措施，记入诚信档案。 第三十九条 中国证监会派出机构在日常监管工作中，对期货公司发生的违规行为和异常情况应当及时调查、迅速采取适当的监管 公司及股东能够按规定向监管部门履行报告义务 3.06 期货公司未直接或间接为股东提供融资或担保 3.07 期货公司确保首席风险官享有充分的知情权和独立的检查权， ...
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等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向中国证监会及相关派出机构报告。第七十一条 总经理负责公司日常经营管理工作。总经理应当认真 重大关联交易事项时，可以聘请中介机构就重大关联交易的公允性和合法性出具意见。第八十二条 公司董事会就关联交易事项进行表决时，有利害关系的董事应当 ...
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调查，提出处理意见并报上市部。 二、工作要求 （一）证券交易所 1.日常监管。 （1）关注媒体对上市公司的收购及相关股份权益变动活动的报道、市场 收购人的董事（含收购人提名的董事）是否超过董事会成员的1/3；被收购公司是否为收购人及其关联方提供担保；除收购人为挽救陷入危机或者面临严重财务困难的上市公司 ...
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