销售支付结算业务： (一)违反本办法第五条的规定，挪用基金销售结算资金的； (二)发生重大违法违规行为的。 基金销售支付结算机构被暂停或者终止基金销售 搭建，该办法公开征求意见时机已经成熟。 三、修改的主要内容 (一)明确证券投资基金销售结算资金的法律性质，明确基金销售机构相关责任义务。 《基金法》 ...
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不能对其法律性质或其合法性作出准确判断的事项，律师应发表保留意见，并说明相应的理由。第九条提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经二 条律师应对发行人是否符合股票发行上市条件、发行人行为是否存在违法违规、以及招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表总体结论性意见。 ...
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条件的事项或者律师已经勉尽责仍不能对其法律性质或其合法性作出准确判断的事项，应当发表保留意见。九、律师可以要求发行人或相关当事人就特定事宜作出书面说明、 或者其他非现金资产作价抵作股款，说明此类资产是否已取得完备的权属证书，此种行为的实施是否存在法律障碍。（三）说明各股东在配售过程中是否受到公平对待。 ...
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制度上的空白或漏洞。（二）审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。（三）有效性原则。内部 防止资产管理业务的不道德行为。第二十四条公司应在审慎经营和合法规范的基础上力求金融创新。在充分论证的前提下周密考虑金融创新品种或业务的法律性质、操作程序、 ...
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暂停参加并购重组委会议、解聘等处理。第四十一条中国证监会建立对并购重组委委员违法违纪行为的举报监督机制。对有线索举报并购重组委委员存在违法违纪行为 委员会和社会公众郑重承诺：一、本人在担任并购重组委委员期间，将自觉遵守国家的法律法规、《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》、《关于 ...
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财务报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就财务报告的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。第六条公司年度财务报告应由具有证券期货相关业务 的要求进行披露。第五十一条本期发生资产置换、转让及出售行为的公司，应专项披露资产置换的详细情况，包括资产账面价值、转让金额、转让原因以及对公司财务 ...
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；（三）股份变动性质；（四）持股变动报告书签署日期。第十三条信息披露义务人应当在持股变动报告书的扉页刊登如下声明：（一）编写本报告书所依据的法律、法规；（ 义务人在提交报告之日前六个月内有买卖上市公司挂牌交易股份行为的，应当披露如下情况：（一）每个月买卖股份的数量（按买入和卖出分别统计）；（二）交易的 ...
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编制及信息披露行为，提高证券公司财务信息的质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、法规及 机构债务问题，如存在，应明确说明其具体金额、性质、账龄情况及偿付计划等。前款所称柜台个人债务，是指证券公司及其分支机构通过本公司或其他机构的 ...
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虚假的记载、误导性陈述或重大遗漏，并就财务报告的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。第六条 公司年度财务报告应由具有证券期货相关业务资格的 的有关规定进行披露。第五十条 报告期内发生资产置换、转让及出售行为的公司，应专项披露资产置换的详细情况，包括资产账面价值、转让金额、转让原因以及对公司 ...
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重要事实的财务报告。公司董事会及其董事必须保证提供的财务报告的真实性、完整性，并就其保证承担个别和连带的法律责任。第七条 凡根据有关规定，需对公司财务报告 规定进行披露。第三十八条 报告期内发生资产置换、转让及出售行为的公司，应专项披露资产置换的详细情况，包括资产帐面价值、转让金额、转让原因以及对公司 ...
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